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关于建科机械（天津）股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见之回复 推荐主办券商 东兴证券股份有限公司关于建科机械（天津） 股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见之回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司出具的反馈意见的要求，东兴证券股份有限公司（以 下简称：东兴证券、主办券商）会同拟挂牌公司建科机械（天津）股 份有限公司（以下简称：建科机械、公司）以及北京市中伦律师事务 所、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对反馈意见进行了认真研究。 根据反馈意见的要求，主办券商、律师及会计师分别出具了专项回复、 补充法律意见书，现将落实的有关情况说明如下，请予审核。涉及需 对公开转让说明书等申请文件进行修改或补充披露的部分，已按照反 馈意见的要求进行了修改和补充，并以楷体加粗标明以示区别。 现就反馈意见述及的问题按顺序，向贵公司具体汇报如下： 第一部分公司一般问题 1．合法合规 1.1 股东与实际控制人 1.1.1 股东适格性 请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规 定不适合担任股东的情形，并对公司股东适格性，发表明确意见。 【回复】 （一）主办券商意见 主办券商经核查了解到，公司目前股东共9 名: 陈振东、陈振生、 陈振华、王晓蕾、上海上创信德创业投资有限公司 （以下简称：上创 信德）、深圳市中盈商贸顾问有限公司 （以下简称：中盈商贸）、诚 科建信（天津）企业管理咨询有限公司 （以下简称：诚科建信）、诚 科建赢（天津）投资管理有限公司 （以下简称：诚科建赢）、诚科建 达（天津）企业管理咨询有限公司 （以下简称：诚科建达）。 根据公司自然人股东陈振东、陈振生、陈振华、王晓蕾的中华人 民共和国居民身份证，陈振东、陈振生、陈振华、王晓蕾为具有完全 民事权利能力的中国公民，具有法律法规和规范性文件规定担任公司 股东的主体资格。根据上创信德、中盈商贸、诚科建信、诚科建赢、 诚科建达的工商登记资料以及全国企业信用信息公示系统查询结果， 上述5 名法人股东均依法设立且有效存续，具有法律法规和规范性文 件规定担任公司股东的主体资格。 因此，主办券商认为，公司股东不存在法律法规或任职单位规定 的不适合担任股东的情形，公司股东资格适格。 （二）申报律师意见 申报律师经核查认为：公司股东不存在法律法规或任职单位规定 不适合担任股东的情形。 1.1.2 控股股东与实际控制人认定 请主办券商、律师核查控股股东、实际控制人认定的理由和依据， 并对认定依据是否充分、合法发表意见。请公司补充披露。 【回复】 （一）主办券商意见 主办券商经核查了解到，陈振东先生直接持有公司 36,230,040.00 股股份，占公司股份总额的54.8940%，系公司第一大 股东。陈振东先生自公司成立以来一直担任公司董事长兼总经理，全 面负责公司日常经营管理和业务战略发展。因此，主办券商认为，认 定陈振东先生为公司控股股东，实际控制人，认定依据充分、合法。 （二）申报律师意见 申报律师经核查认为：认定陈振东先生为公司的控股股东、实际 控制人的认定依据充分、合法。 1.1.3 控股股东与实际控制人合规性 请主办券商、律师核查公司的控股股东、实际控制人最近24 个 月内是否存在重大违法违规行为，对控股股东、实际控制人的合法合 规情况发表意见。 【回复】 （一）主办券商意见 公司控股股东、实际控制人陈振东出具了《声明与承诺》，“最 近24 个月内，本人未受到刑事处罚，未受到与公司规范经营相关的 行政处罚，不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的情形，具备和遵守 《公司法》规定的任职资格和义务，不存在受到中国证监会行政处罚 或者被采取证券市场禁入措施的情形，不存在重大违法违规行为。” 其户籍所在地公安机关出具无犯罪记录证明，确认陈振东无犯罪记 录。 同时，通过 “全国法院被执行人信息查询 ”平台 （/search/）和“全国企业信用信息 公示系统”（/）对公司的控股股东、实际 控制人陈振东先生进行检索，公司的控股股东、实际控制人不存在任 何被执行人信息和行政处罚记录。 因此，主办券商认为，公司控