安徽鸿路钢结构（集团）股份有限公司2013年度内部控制自.PDFVIP

安徽鸿路钢结构（集团）股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况 安徽鸿路钢结构（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）系在原安徽鸿路钢结 构（集团）有限公司的基础上采用整体变更方式设立的股份有限公司，于2007 年 12 月26 日在合肥市工商行政管理局登记注册，取得注册号为340121000003533 的《企业法人营业执 照》。公司现有注册资本26,800.00 万元，股份总数26,800 万股（每股面值1 元）。其中， 有限售条件的流通股为19,865 万股，无限售条件的流通股为6,935 万股。 本公司属金属结构制造业。经营范围：钢结构、彩板制作、安装；新型建材生产、销售； 起重机械的制造、安装、改造、维修；门、建筑外窗生产、安装、销售；金属标准件、机械 配件、五金件、电器配件、塑料制品生产、加工、销售，焊接材料生产、销售；钢结构设计。 主要产品或提供的劳务：钢结构件及围护产品。 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标 1.建立和完善内部治理及组织结构，形成科学的决策、执行和监督机制，保证公司经 营管理目标的实现、经营活动的有序进行。 2.确保公司财务报告及相关信息的真实、完整。 3.建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正各种错 误、舞弊行为，保护公司财产的安全。 4.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 5、规范公司运作，确保公司信息披露公平、公正、完整、准确。 (二) 公司内部控制制度建立遵循的基本原则 合规性原则：内部控制制度符合国家有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等相 关规定和公司的实际情况。 重要性原则：内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。 全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各项 业务和事项。 制衡性原则：在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相 互监督的机制，同时兼顾运营效率。 成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 及时性原则：公司应及时的根据公司战略的定位和修正，各项业务的发展，及时把相 关子公司和新业务流程涵盖到内控范围。 适应性原则：与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情 况的变化及时加以调整。 三、公司内部控制制度的有关情况 (一) 公司的内部控制要素 1. 控制环境 (1) 管理层的理念和经营风格 公司管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委 员会及监事会对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以 及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件报告都及时作出了适 当处理。公司自创建来一直致力于管理上的变革创新，致力于提高生产效率和成本控制上的 竞争力，推进卓越工程，倡导一流主义，优化研发、制造、营销、施工、服务的每一个环节， 并通过建立学习型组织，完善管理体系，提高经营质量，不断打造钢结构强势品牌。公司将 继续坚持以钢结构制造为主、并承接有利润、风险小的钢结构工程业务的经营战略。 (2) 公司的治理结构 根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定，公司设立了股东大会、董事会、监 事会和高级管理层的“三会一层”法人治理结构，制定了三会的议事规则及工作细则，明确 了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会为公司最高权力机构，对企业经营战略、筹资、投资、利润分配等重大事项具 有表决权；董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，公司董事会设5 名董事， 其中独立董事2 名；监事会对股东大会负责，监督企业董事、管理人员依法履行职责，公司 监事会设3 名监事，其中1 名为职工代表；高级管理层负责组织实施股东大会、董事会的决 议事项，主持企业的生产经营管理工作。“三会一层”各司其职、相互协调、相互制约、规 范运作。 同时，董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略及投资委员会四 个专业委员会。各