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新制度经济学的制度均衡分析：供求机制 ? 【摘要】 新制度经济学属于新自由主义，主要在有限理性和“机会主义”的前提下分析制度的作用。制度可以有效地降低交易费用和避免机会主义。制度均衡是一种行为均衡。制度的需求目标和制度的供给目标一致或相近时，达到制度均衡。 【关键字】制度均衡制度供给 制度需求 一、新制度经济学与新制度学派 　　在研究制度均衡时，我们有必要明确一下我这里要说的是属于哪个框架的均衡。在西方经济文献中，可以翻译为制度经济的有两个词，一是：New Institutional Economics, 另一个是 Neo-institutional Economics或者叫Neo-institutionalism， 这是两种不同的经济学，但是究竟他们的实际内容是什么却很杂，前者有人翻译成新制度经济学，后者则为翻译成后制度主义[2]，有的学者又把前者翻译成新的制度经济学，而把后者翻译成新制度经济学[3]，而蒋自强教授则将前者翻译为新制度经济学，而后者成为新制度学派[4]，这只是名词上的误差，这里认为采用蒋自强教授的观点较为恰当。这里分析一点所谓新制度经济学与新制度学派的区别。拉卡斯托（1970）将研究纲领（范式）分为两个组成部分[5]，即范式的硬核和它的保护带，稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构构成了微观经济学范式的内核，而微观经济学的保护带（努森1986）[6]则主要包括三个部分：1、主体面临的环境约束；2、主体持有特定的关于环境的信息；3、研究特定的相互作用的方式。 这里所讲的范式的内核与保护带实际上就是新古典经济学的内核和保护带[7]，这样新制度主义和新制度经济学的区别就在于对新古典范式的不同修改上。新制度主义抛弃了新古典的内核，认为经济学应该是一门进化的科学，应该以研究制度的演变为目标[8]，新制度经济学则坚持了新古典经济学的内核，同事修改了新古典经济学的保护带，以有限理性修改经济人假设[9]，从而引出了交易费用概念，认为新制度经济学在于寻找一种制度，使得新古典模式的经济运行的交易费用最低。所以新制度经济学也被认为是新自由经济学的一个派别。这里我们要说的制度均衡就是新制度经济学框架下的制度均衡。 二、关于制度均衡的说明：一些基本概念 　　经济学中一般有两种均衡，一种是“数量均衡”，即：对立的变量在数量上正好相等，经济学中的很多均衡都是指这种数量均衡，比如供求均衡，科斯提出的企业规模的边界的均衡其实也是一种数量均衡，即采用企业生产模式的边际费用和采用市场交易的模式的边际交易费用相等的状态是企业规模均衡的条件，这实际上是一种数量的均衡。另一种是“行为均衡”，即对立势力中任何一方都不具有改变现状的动机和能力。博弈论中的均衡就是一种行为均衡，在博弈规则与收益给定的前提下，达到“纳什均衡”，各方均不会改变现状。制度经济学的均衡就是“行为均衡”，在制度框架和行为者的谈判力量给定时，没有一个行为者会发现将资源用于再建立一套制度是有利可图的。相对价格的变化和技术的重大突破会导致制度的变迁[10]。而收益的增加超过改变制度的成本，就会诱致制度的变迁。诺斯和戴维斯分析了四种因素可以导致收益的增加超过改变制度的成本，或者也可以说这种收益本身是存在的，但是现存的制度使这种收益无法获得，因而必须改变现有的制度，这四种因素包括：规模经济、外在性、风险和交易费用[11]。这些因素促成了对制度的需求。（一、“外部经济”又称正的外部性，是指某一经济主体能为社会和其他个人带来收益或能使社会和个人降低成本支出，而收益者无需花费代价的情况。外部经济一般包括生产的外部性和消费的外部性。二、外部经济导致资源配置的低效率。 在很多时候，某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补偿，所以“外部经济”中，私人收益低于社会收益，所以容易导致供给不足。以生产的外部性为例，生产的外部性是指当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的外部经济。例如，一个企业对其所雇佣的工人进行培训，而这些工人可能转到其他单位去工作。该企业并不能从其他单位索取培训费用或得到其他形式的补偿。因此该企业从培训中得到的私人利益就小于该活动的社会利益，而私人成本却大于私人利益，虽然从社会的角度看，该企业的行动是有利的，但是从企业的角度看，这一行动对于它来说显然是无利的，显然在这种情况下，帕累托最优状态没有实现，还存在帕累托改进的余地，没有实现“最优的资源配置。所以在存在外部经济的情况下，私人活动的水平要低于社会所要求的最优水平。没有达到帕累托最优状态，既导致了资源配置的低效率） 　　制度本身包括三个方面的内容：1、正式规则，包括政治规则（政治体制），经济规则（产权），具体的单个合同（如委托-代