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深圳市控汇智能股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 8 （湖北省武汉市新华路特 号长江证券大厦） 二〇一六年八月十八日 深圳市控汇智能股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让明书 中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据 《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 1 深圳市控汇智能股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）实际控制人控制的风险 截至本公开转让说明书签署日，吴有才持有公司5,040,000.00股股份，占公 司股份总数的63.00%，余林娜持有公司1,040,000.00股股份，占公司股份总数的 13.00%，两人直接合计持有公司股份总数的76.00%，并通过合汇赢间接持有公 司股份总数的15.00%，两人直接和间接合计持有公司股份总数的91.00%，且吴 有才担任公司董事长，余林娜担任董事，两人为公司实际控制人。因此，吴有才、 余林娜在公司决策、监督、日常经营管理上均可对公司施予重大影响。公司存在 实际控制人利用实际控制人在公司的决策地位对重大事项决策施加影响，从而使 得公司决策存在偏离未来中小股东最佳利益目标的风险。 （二）公司治理风险 股份公司设立以来建立健全了股东大会、董事会、监事会及高级管理人员的 法人治理机制，制定了适应企业现阶段发展的内部管理制度和风险控制体系。但 由于股份公司成立时间很短，各项管理制度的执行需要经过一段时间的实践检 验，并在生产经营中不断完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，人员 不断增加，特别是公司在股转系统挂牌后，对公司规范治理将会提出更高的要求。 因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续健康发 展的风险。 （三）政策风险 工控机行业是国家鼓励发展的领域，受惠于国家产业政策的支持，行业总体 规模一直稳步增长。国家相关法律法规的变化以及产业政策的转变将会对本行业 产生较大影响。如果国家产业政策发生不利变化，将对公司发展产生负面影响。 （四）行业风险 随着各应用行业对工控机需求的大幅提升，未来预计将会有更多企业参与工 控机行业的竞争，行业企业数量将不断提升，市场竞争加剧。如果公司不能够持 续的进行产品技术升级，挖掘新兴业务，开拓新兴市场，公司将会面临较为严峻 2 深圳市控汇智能股份有限公司 公开转让说明书 的市场竞争，企业未来发展不确定性因素增大。 （五）技术风险 工控机行业是技术密集型行业，随着信息技术、微电子技术、计算机技术、 网络技术、控制理论的不断发展，工控机行业的技术更新日新月异，产品技术更 新换代日益加快。如果公司不能持续进行技术创新，则势必影响公司的产品创新 和业务创新，使公司在激烈的市场竞争机制下难以发挥优势。 （六）人力资源风险 由于工控机行业应用领域具有多样性、广泛性、前瞻性等特点，工控机行业 专业人才需要具备全面的综合知识、专业的技术素质、