2017年第一次临时股东大会专项-中润资源.PDF

国浩律师（济南）事务所 关于中润资源投资股份有限公司 二〇一七年第一次临时股东大会 专项法律意见书 国浩律师（济南）事务所 中润资源2017 年第一次临时股东大会法律意见书 国浩律师 （济南）事务所 关于中润资源投资股份有限公司二〇一七年 第一次临时股东大会专项法律意见书 致：中润资源投资股份有限公司 国浩律师（济南）事务所（以下简称“本所”）接受中润资源投资股份有限 公司（以下简称“中润资源”或“公司”）的委托，指派李源、门志涛律师（以 下简称 “本所律师”）出席了中润资源于 2017 年 3 月 17 日在济南市经十路 13777 号中润世纪广场17 栋会议室召开的2017 年第一次临时股东大会（以下简 称 “本次股东大会”），在对中润资源提供的与本次股东大会召开相关的文件、 事实进行审验后，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”） 等有关法律、法规和《中润资源投资股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章 程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、会议 表决程序等事项进行了核查、验证，现发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）公司董事会已于2017 年3 月1 日在《证券时报》、《中国证券报》、 《证券日报》、《上海证券报》及中国证监会指定登载上市公司信息的互联网 ，即巨潮资讯网向公司股东公告了召开本次股东大会的会 议通知。经核查，通知载明了本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、股 权登记日、会议方式、投票规则、出席对象、会议审议事项、现场股东大会会议 登记方法、参与网络投票的股东身份认证与投票程序等事项。中润资源董事会召 集本次股东大会符合《公司法》及《公司章程》的规定。 （二）经本所律师核查，根据《中润资源投资股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），本次股东 1 国浩律师（济南）事务所 中润资源2017 年第一次临时股东大会法律意见书 大会采取现场投票及网络投票相结合的方式。其中 1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 3 月 17 日上午9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的 具体时间为：2017 年3 月16 日下午15:00-2017 年3 月17 日下午 15:00 期间 的任意时间。 2、本次股东大会的现场会议于2017 年3 月17 日下午 14:30 在济南市经十 路 13777 号中润世纪广场 17 栋会议室召开。中润资源本次股东大会的召开时 间、召开地点与《股东大会通知》中所公告的时间、地点一致。 （三）本次《股东大会通知》已于会议召开十五日前以公告方式通知各股东； 中润资源董事会召开本次股东大会的通知时间符合《公司法》及《公司章程》的 规定。 （四）经审查，本次股东大会会议通知的主要内容符合《公司法》及《公司 章程》的规定。 （五）本次股东大会由中润资源董事会召集，董事长李明吉先生因公出差无 法主持本次会议，经公司董事推举，由董事李振川先生主持本次会议。会议符合 《公司法》及《公司章程》的规定。 综上，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、法规及规 范性文件和《公司章程》的规定，合法、有效。 二、出席本次股东大会人员的资格 （一）出席会议的股东、股东代表和委托代理人 1、出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表和委托代理人共2 人，代 2 国浩律师（济南）事务所 中润资源2017 年第一次临时股东大会法律意见书 表股份158,793,734 股，占中润资源总股本的17.0926%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据并经公司核查确认，通过深 圳