长缆电工科技股份有限公司对外担保管理制度.PDFVIP

长缆电工科技股份有限公司 对外担保管理制度 长缆电工科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范长缆电工科技股份有限公司（以下简称 “公司”）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据 《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《关于上市公司为他人提供担保 有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问 题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、法规、规范性文件以 及《长缆电工科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任何人无 权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并 对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执 行本制度。公司控股或实际控制子公司应在其董事会或股东会作出决议后，及时通知公 司按规定履行审批和信息披露手续。 第六条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第七条 公司对外担保应尽可能要求对方提供反担保，谨慎判断反担保提供方的实 际担保能力和反担保的可执行性。 第八条 公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘 请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事 会和监管部门报告并公告。公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保 情况做出专项说明，并发表独立意见。 第二章 对外担保对象的审查 第九条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： 1 长缆电工科技股份有限公司 对外担保管理制度 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； （四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的相关规定。 第十条 虽不符合本制度第九条所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合 作关系的申请担保人且风险较小的，经公司董事会成员三分之二以上同意或经股东大会 审议通过后，可以为其提供担保。 第十一条 公司应调查被担保人的经营和信誉情况。公司董事会在决定为他人提供 担保之前，或提交股东大会表决前，应认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、 行业前景和信用情况，审慎依法作出决定。公司可在必要时聘请外部专业机构对实施对 外担保的风险进行评估，以作为董事会或股东大会进行决策的依据。 第十二条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反 映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等； （二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容； （三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析； （四）与借款有关的主合同的复印件； （五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料； 仲裁或行政处罚的说明； （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、 （七）其他重要资料。 第十三条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的经营及 财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批程序报相关 部门审核，经分管领导和总经理审定后，将有关