上海金茂凯德律师事务所关于上海交运集团股份有限公司.PDFVIP

Jin Mao PRC Lawyers 金 茂 凯 德 律 师 事 务 所 13F, Hong Kong New World Tower, No. 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, P.R.C. 中国 上海 淮海中路 300 号香港新世界大厦 13 层 邮编：200021 Tel/ 电话:(8621) 6387 2000 Fax/传真:(8621) 6335 3272 上海金茂凯德律师事务所 关于上海交运集团股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海交运集团股份有限公司 上海交运集团股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年第一次临时股东 大会 （以下简称“本次股东大会”）于 2017 年 7 月 28 日下午在大宁会议中心（上 海市广中西路 288 号大宁公园内）召开。上海金茂凯德律师事务所 （以下简称“本 所”）经公司聘请委派李志强律师、李俊律师出席会议，并根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以 下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则》（以下简称“《上交所网络投票细则》”）等相关法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》，就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员 资格、股东大会表决程序等发表法律意见。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》第五条的规定，仅对公 司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格、股东大会表决程序等 发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数 据的真实性及准确性发表法律意见。 本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文 件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的 要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大 会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格的合法有效性以及股 东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开 公司董事会于 2017 年 7 月 13 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站上 刊登了《上海交运集团股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通 知》。会议通知包括召开会议的基本情况（股东大会类型和届次、股东大会召集 人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期 和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、 涉及公开征集股东投票权）、会议审议事项、股东大会投票注意事项、会议出席 对象、会议登记方法及其他事项。 公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按 照会议通知内容召开，公司通过上海证券交易所交易系统和互联网投票平台向全 体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会的会议 通知内容一致。 经审核，本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开十五日前发布，公司 发出通知的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司 章程》的规定，本次股东大会由公司董事长蒋曙杰先生主持。本次股东大会的召 集和召开程序符合相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。 二、本次股东大会出席人员的资格 1、出席现场会议的股东（股东及/或股东代表，以下同） 经查验，出席现场会议的股东及股东代表共 14 人，代表股份 52