债券简称12晋兰花债券代码1.PDFVIP

兰花科创2012 年公司债券受托管理事务报告 债券简称：12 晋兰花 债券代码：122200 山西兰花科技创业股份有限公司 （山西省晋城市凤台东街2288 号兰花科技大厦） 2012 年公司债券受托管理事务报告 （2016 年度） 债券受托管理人 （北京市朝阳区朝内大街188 号） 二零一七年五月 兰花科创2012 年公司债券受托管理事务报告 重要声明 中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）编制本报告的内容及 信息均来源于山西兰花科技创业股份有限公司（以下简称“兰花科创”，“发行 人”或“公司”）对外公布的《山西兰花科技创业股份有限公司2016 年年度报 告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出 具的专业意见。中信建投对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承 担任何责任。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建 投所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或 不作为，中信建投不承担任何责任。 兰花科创2012 年公司债券受托管理事务报告 目 录 重要声明2 目 录3 第一章 本期公司债券基本情况4 第二章 发行人2016 年度经营和财务情况7 第三章 发行人募集资金使用情况 11 第四章 债券持有人会议召开情况 12 第五章 本期债券利息的偿付情况 13 第六章 本次公司债券跟踪评级情况 14 第七章 与公司债券相关事务专人的变动情况 15 第八章 其他事项 16 兰花科创2012 年公司债券受托管理事务报告 第一章 本期公司债券基本情况 一、核准文件及核准规模 经中国证券监督管理委员会于 2012 年 10 月 18 日签发的证监许可 [2012]1366 号文核准，公司获准向社会公开发行面值总额不超过30 亿元的公司 债券。 二、债券名称 本次债券的名称为山西兰花科技创业股份有限公司2012 年公司债券。 三、债券简称及代码 本次债券的简称和代码分别为：12 晋兰花，122200。 四、发行主体 本次债券的发行主体为山西兰花科技创业股份有限公司。 五、发行规模 本次债券发行规模为人民币30 亿元。 六、票面金额及发行价格 本次债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。 七、债券期限： 本次发行的公司债券期限为5 年，附第3 年末发行人上调票面利率选择权 和投资者回售选择权。 兰花科创2012 年公司债券受托管理事务报告 八、债券利率 本次债券前3 年票面利率为5.09%，在其存续期限的前3 年内固定不变。 如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券在其存续期限后2 年票 面利率为存续期限前3 年票面利率加上上调基点，在其存续期限后2 年固定不 变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在其存续期限 后2 年票面利率仍维持原有票面利率不变。 九、债券形式 本次债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在登记机构开 立的托管账户托管记载。本次债券发行