威海国际海洋商品交易中心套保交易结算管理办法（暂行）.PDFVIP

威海国际海洋商品交易中心 套保交易结算管理办法(暂行) 第一章 总则 第一条 为规范威海国际海洋商品交易中心 （以下简称 “海 商中心”）电子交易的结算行为，保护交易当事人的合法权益和 社会公众利益，防范和化解结算风险，根据 《威海国际海洋商品 交易中心套保交易规则》制定本办法。 第二条 本制度适用于参与套保交易的结算活动，海商中心 工作人员、购销商、山东交易市场清算所 （以下简称鲁清所）、 指定结算银行及其工作人员必须遵守本办法。 第二章 机构职责 第三条 海商中心结算部门负责海商中心电子交易的统一结 算、交易保证金和货款管理及结算风险的防范。 第四条 海商中心结算部门的职责包括： （一）编制购销商的结算账表； （二）资金往来审核、汇划及与指定结算银行对账业务； （三）统计、登记和报告交易结算情况，控制结算风险； （四）核对购销商账户、海商中心专用结算账户的账款； （五）按规定管理交易保证金等相关交易款项； （六）保管结算资料及相关凭证，保证其真实与完整。 （七）其它与结算相关的业务。 第五条 套保交易实行鲁清所统一结算制度，即由鲁清所统 - 1 - 一对套保交易进行结算。 鲁清所在各指定结算银行开设专用的资金账户，用于存放购 销商的交易资金。 购销商在指定结算银行开设专用资金账户，用于资金的往来 划转，在成功签约入金后，资金转入鲁清所资金存管账户。 第六条 指定结算银行是指由海商中心指定，协助海商中心 进行交易结算、资金划转并对相关交易资金进行监管的银行。 第七条 购销商 （交易商除外）须设立专职部门 （或专职人 员）负责结算相关工作，专职部门（或专职人员）应妥善保管结 算资料及相关凭证，以备查询和核实。海商中心有权不定期检查 购销商的结算资料及相关凭证，购销商须予以积极配合。 第八条 鲁清所为海商中心开展集中登记结算业务，通过对 交易品种、交易标的物和客户资料等信息的集中登记，对交易数 据、结算数据、资金数据的核对及客户资金集中存管，保证交易 与结算数据的真实，保障客户资金的安全。 第三章 结算原则 第九条 套保交易模块实行当日无负债结算、保证金交易制 度。 第十条 海商中心与各指定结算银行、鲁清所于每个交易日 系统签退后进行出入金账目核对，若产生资金差异则以银行方记 录为准进行调整。 第十一条 结算相关机构及其工作人员必须保守海商中心、 - 2 - 购销商的商业秘密。若有违规泄漏的行为，相关机构及其工作人 员须赔偿由此造成的损失并承担相关法律责任。 第四章 出入金规则 第十二条 购销商办理出入金业务时，入金时间按签约银行 的标准执行，出金须在交易日9：00-17:00 时间段内申请，其他 时间不允许办理出入金业务。 第十三条 有下列情况之一，海商中心可限制购销商交易资 金划出： （一）购销商涉嫌重大违规，海商中心或有关部门正在调查 的； （二）海商中心某商品交易价格出现异常变动； （三）购销商交易行为异常； （四）购销商资金变化异常； （五）商品生产、销售和流通异常； （六）购销商涉及司法调查或诉讼案件； （七）海商中心认定的其它情形。 第五章 结算业务 第十四条 每个交易日的日终结算由交易系统自动完成，根 据结算结果进行资金的结转、交易账户的记账。每个交易日的交 易结果以日终结算后产生的结算报表数据为准。每个交易日的日 终结算完成后，购销商可通过交易系统查看结算数据。