指引 - 香港海关.pdf

香港海關 有關適當人選準則的指引 根據第 615 章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 （金融機構）條例》第5 部第30 條批給牌照 2013 年7 月 決定金錢服務經營者牌照申請人是否適當人選的指引 本指引闡述海關關長(關長)在決定金錢服務經營者牌照申請人(申請人)是否適當 人選時所遵從的準則，並概述關長在考慮是否批給金錢服務經營者牌照(牌照)時 會顧及的考慮因素。 引言 1. 根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例》(打擊洗錢條例)(第 615章)第5部第30(3)(a)條，關長僅可在信納個人／每名合夥人／每名董事／ 最終擁有人屬經營金錢服務／與經營金錢服務業務有聯繫的適當人選，才可 向申請人批給牌照。 2. 打擊洗錢條例第5部第30(4)條詳述關長在斷定申請人是否適當人選時須顧及 的事宜。除必須顧及的事宜外，關長亦可考慮任何其他其認為有關的事宜。 3. 雖然倘申請人屬第30(4)條所指定的人士，其是否適合經營金錢服務便須經過 仔細審查，但關長亦會考慮個別申請人的事實及情況，才斷定申請人是否適 當人選。 指引的適用範圍 4. 本指引適用於根據打擊洗錢條例第30條申請牌照的每名申請人，並同時適用