华泰柏瑞亚洲领导企业混合型投资基金.PDF

华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 更新的招募说明书 2017 年第2 号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一七年七月 5-0 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）根据 20 10 年 10 月8 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞亚洲领导 企业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可 【20 10】1357 号）的核准，进行募集。本 基金的基金合同于2010 年12 月2 日正式生效。 本基金名称自2015 年8 月6 日起，由“华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金” 更名为“华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞亚洲领导企 业混合”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015 年 8 月6 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下 部分股票型证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”或 “管理人”或 “本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投 资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于亚洲地区主要证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波 动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会、利率、汇 率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基 金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基 金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资 者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2017 年6 月1 日，有关财务和业绩表现数据截止 日为2017 年3 月31 日，财务和业绩表现数据未经审计。 托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 1 华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 目录 一、绪言3 二、释义4 三、风险揭示8 四、基金的投资 12 五、基金的业绩26 六、基金管理人28 七、境外投资顾问36 八、基金的募集37 九、基金合同的生效41 十、基金份额的申购、赎回与转换43 十一、基金的费用和税收52 十二、基金的财产54 十三、基金资产的估值55 十四、基金的收益与分配58 十五、基金的会计与审计59 十六、基金的信息披露60 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算64 十八、基金托管人67 十九、境外托管人69 二十、相关服务机构75 二十一、基金合同的内容摘要 117 二十二、基金托管协议的内容摘要 137 二十三、对基金份额持有人的服务 147 二十四、其他应披露事项 150 二十五、招募说明书存放及查阅方式 151 二十六、备查文件 152