中信信托有限责任公司中信创悦大瑞煤炭资源整合基金Ⅰ号.PDF

中信信托有限责任公司 中信创悦•大瑞煤炭资源整合基金Ⅰ号集合 信托计划信托事务管理报告 （2013年第三季度） 尊敬的委托人/受益人： 中信信托有限责任公司（以下简称“本公司”）发起设立的“中 信创悦·大瑞煤炭资源整合基金 Ⅰ号集合信托计划”（以下简称“本 计划”）于2012年1月17 日依法成立，信托期限2年，信托本金为 人民币48,450万元，其中：优先级信托本金为人民币40,000万元， 以现金形式认购；次级信托本金合计为人民币8,450万元，以股 权和债权形式认购。本公司为本计划设立了信托专户。 开户名称：中信信托有限责任公司 开户银行：中国民生银行昆明分行营业部 银行账号：2201 0140 4000 0706 本公司作为受托人，向您报告本计划2013年第三季度信托 事务管理事宜。 本公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。 一、项目运行情况 （一）自本计划成立日起至本报告期截止日，本公司作为受 托人恪尽职守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政 法规和本项目信托文件的规定。 （二）自本计划成立日起至本报告期截止日，受托人没有发 1 现可能对本计划产生不利影响的异常情况，本计划目前进展正 常。 二、资金使用情况 （一）截至本报告期末，信托资金人民币400,000,000元已 用于受让云南大瑞煤业集团有限公司实际控制的罗平县马街镇 小海子煤矿、罗平县阿岗镇云鹏煤矿、罗平县彝昌煤矿、罗平县 下泥落煤矿共四座煤矿持有的全部矿业资产产生的特定资产收 益权。 （二）本报告期内，本公司在银行账户的信托资金收支情况 1. 截至2012年1月17 日，本计划募集信托资金400,000,000 元。 2. 截至本报告期末，本计划实际运用信托资金400,000,000 元。 3．本报告期内，收到云南大瑞煤业集团有限公司支付的特 定资产收益15,333,333.33元。 4. 截至本报告期末，信托专户资金余额为48,446,087.31 元。 三、期间收益分配情况 按照资金信托合同约定，本信托计划自成立日起于每年12 月20 日之后的15个工作日内的任何一日向受益人进行一次收益 分配。优先级信托受益权预期收益率为：认购金额低于300万元 （不含）的预期年化收益率为10%；认购金额大于300万元（含） 2 且小于800万元 （不含）的预期年化收益率为11%；认购金额大 于800万元（含）预期年化收益率为11.5%。次级信托受益权不 设预期收益率。 本报告期内，本计划未进行信托收益分配。按照资金信托合 同约定，本公司预计于2013年12月20 日之后的15个工作日内的 任意一日，向优先级信托受益人进行第2次收益分配，届时请您 核查资金到账情况。 四、信托执行经理情况说明 本计划执行期间，由李英、吴峰、杜多林担任信托执行经理， 报告期间未发生变动。 五、其他事项 无。 信托执行经理：李英 Tel：0871-3661099 Fax：0871-5651998 E-mail：liyingt@ 信托执行经理：吴峰 Tel：0871-3397998 Fax：0871-5651998 E-mail：wufeng@ 3 信托执行经理：杜多林 Tel：0871-3630553 Fax：0871-5651998 E-mail：dudl@ 中信信托有限责任公司