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广东豪辉科技股份有限公司 推荐报告 1 广东豪辉科技股份有限公司 推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称 “全国股份 转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试 行）》，广东豪辉科技股份有限公司 （以下简称“豪辉科技”、“股份 公司”或 “公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统挂牌事宜经 过董事会、股东大会批准，并向全国股份转让系统公司提交了申请挂 牌报告及股票公开转让的报告。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引（试行）》，申万宏源证券有限公司（以下 简称 “申万宏源”或 “我公司”）对豪辉科技的业务与行业、财务状 况、公司治理和公司合法合规事项等进行了尽职调查，对豪辉科技本 次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 申万宏源推荐豪辉科技挂牌项目小组（以下简称 “项目小组”） 根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》 的要求，对豪辉科技的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同 业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等进 行了全面的尽职调查。 项目小组与豪辉科技董事长、董事、监事、总经理、财务总监、 董事会秘书、部分员工等进行了交谈，并听取了公司聘请的立信会计 师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师、法制盛邦（东莞）律师事 务所的律师意见，并就相关问题与会计师和律师进行了充分讨论；查 阅了《公司章程》、 “三会” （股东（大）会、董事会、监事会）会 议记录、公司各项规章制度，调阅了重点关注的相关会计凭证、会计 账簿，分析了财务报表和审计报告，查阅了从工商行政管理机关打印 2 广东豪辉科技股份有限公司 推荐报告 的工商登记资料；查阅了相关纳税凭证等；了解了公司的生产经营状 况、内控制度、规范运作情况和发展计划。在经过上述全面的尽职调 查之后，项目小组出具了《广东豪辉科技股份有限公司进入全国中小 企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》。 二、公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （2013 年12 月30 日修订）规定的挂牌条件 （一）公司存续已满二年 公司前身为东莞市豪辉精密机械有限公司，成立于2006 年12 月 8 日，于2016 年8 月28 日整体变更为股份公司，同时公司名称变更 为广东豪辉科技股份有限公司。有限公司变更为股份公司方式系以不 高于经审计的净资产值 25,149,838.28 元折股，股份总数为 21,000,000 股，其余净资产4,149,838.28 元计入资本公积金。 公司自2006 年12 月设立以来，均依规完成了工商年检，截至本 报告出具日，不存在法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的 需要终止的情形；报告期内公司董事、监事、高级管理人员随着股份 公司设立有所调整，但公司实际控制人未发生变化，公司控制权稳定。 综上，项目小组认为公司满足 “依法设立且存续满二年”的挂牌 条件。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司的主营业务为高速精密冲床的设计、研发、生产及销售，提 供智能冲压设备的一体化解决方案。 2014 年度、2015 年度及2016 年1-5 月公司主营业务收入分别为 15,665,785.29 元、22,358,063.79 元和 16,635,058.99 元，主营业 务收入占当期营业收入的比例均为100.00%。公司主营业务明确，最 近两年一期主营业务没有发生重大变化。 3 广东豪辉科技股份有限公司 推荐报告 因此，项目小组认为公司满足 “业务明确，具有可持续经营能力” 的挂牌要求