山东巨环铸造机械股份有限公司及相关责任主体.PDFVIP

公告编号：2017-015 证券代码：830967 证券简称：ST巨环 主办券商：东方财富证券 山东巨环铸造机械股份有限公司 及相关责任主体 关于收到全国中小企业股份转让系统 自律监管措施的决定的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 山东巨环铸造机械股份有限公司（证券代码：830967，证券简称：ST 巨环， 以下简称“山东巨环”或“公司”）于2017 年4 月7 日收到全国中小企业股份转 让系统（以下简称“股转系统”）出具的《关于山东巨环铸造机械股份有限公司 及相关责任主体采取自律监管措施的决定》（股转系统发【2017】127 号）（以 下简称《决定》），现将有关情况公告如下： 一、《决定》的主要内容 当事人： 山东巨环铸造机械股份有限公司，法定代表人：王勇。 王勇，男，时任董事长、控股股东、实际控制人。 程永平，男，时任董事会秘书。 经查明： ST 巨环挂牌后与2014 年10 月至2015 年9 月期间为诸城市五环机械股份有 限公司等公司累计违规提供担保6 笔，涉及担保金额7000 万元。挂牌后累计违 规对外担保的数额占挂牌公司 2015 年期末经审计净资产的 1111%。担保对象为 挂牌公司控股股东、实际控制人的关联方。以上担保未按照公司章程履行审议程 序，也未及时进行信息披露。 ST 巨环的上述行为违反了《公司法》第十六条、《全国中小企 业股份转让 系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称 “《信息披露细则》 ”）第四十六条， 构成信息披露和公司治理违规。 公告编号：2017-015 对于ST 巨环的上述行为，时任董事长、控股股东、实际控制人王勇及董事 会秘书程永平未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统 业务规 则（试行）》（以下简称 “《业务规则》”）第 1.4 条、第 1.5 条、《信 息披露细则》第四条的规定。 鉴于上述违规事实和情节，根据《业务规则》第 1.4 条、第 6.1 条的规定， 对ST 巨环采取出具警示函的自律监管措施。 对时任董事长、控股股东、实际控制人王勇采取要求提交书面承诺的自律 监管措施；对时任董事会秘书程永平采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 二、公司说明及整改措施 针对上述违规行为，公司及时将股转系统的《决定》告知相关责任人，同时 公司董事、监事、高级管理人员及相关责任人将以此为戒， 进一步健全内控制 度，提高全员合规意识和风险意识，在信息披露和公司治理中遵守相关法律法规 和市场规则。坚决杜绝此类行为发生， 切实维护公司全体股东的利益。 特此公告！ 山东巨环铸造机械股份有限公司 董事会 2017 年 4 月 7 日