青岛海尔股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

青岛海尔股份有限公司内部控制规范实施工作方案青岛海尔股份有限公司内部控制规范实施工作方案 青岛海尔股份有限公司内部控制规范实施工作方案青岛海尔股份有限公司内部控制规范实施工作方案 一、一、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、 公司基本情况介绍公司基本情况介绍 青岛海尔股份有限公司成立于1989 年4 月28 日，它是在对原青岛电冰箱总厂改组 的基础上，以定向募集资金方式设立的股份有限公司。1993 年 11 月 19 日，青岛海尔股 份公司在上海证券交易所上市。公司主要从事白色家电研发、生产和销售，目前公司已成 为中国 A 股市场最大的家电类上市公司之一。公司致力于为用户创造零缺陷、差异化、 即需即供的产品和解决方案。 (一一) 公司基本信息公司基本信息 一一 公司基本信息公司基本信息 公司名称公司名称 青岛海尔股份有限公司 公司名称公司名称 公司简称公司简称 青岛海尔 公司简称公司简称 股票代码股票代码 600690 股票代码股票代码 股票种股票种类类 A 股 股票种股票种类类 股票上市交易所股票上市交易所 上海证券交易所 股票上市交易所股票上市交易所 公司资产规模公司资产规模 截止 2011 年 12 月 31 日，公司总资产397.2 亿元，净资产 公司资产规模公司资产规模 115.4 亿元；2011 年度公司实现营业收入 736.6 亿元，归属于 母公司所有者净利润26.9 亿元。 公司性质公司性质 股份制企业 公司性质公司性质 (二二) 组织架构组织架构 二二 组织架构组织架构 目前公司的内控体系建设和维护，分为三级： – 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施； – 高级管理层负责组织协调内部控制的建立、实施及日常工作； – 各单位负责本单位内部控制的日常维护。 公司的内控监督体系，分为四级： – 监事会受股东大会委托，对董事会建立与实施内部控制进行监督； 1 – 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，其受董事会委托主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查，审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施 和内部控制自我评价情况； – 上市公司内控部为审计委员会日常办事机构，受审计委员会委托，具体执行内 部控制体系维护或日常监督检查，并向其汇报工作； – 各单位部门自我监督。 (三三) 控股及参股公司情况控股及参股公司情况 三三 控股及参股公司情况控股及参股公司情况 2011 年12 月31 日，青岛海尔股份有限公司前十名股东情况如下表： 序号序号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例(%) 序号序号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例 1 海尔电器国际股份有限公司 境内非国有法人 23.44 2 海尔集团公司 境内非国有法人 19.97 3 青岛海尔创业投资咨询有限公司