北京将至信息科技发展股份有限公司董事会秘书工作细则.PDF

公告编号：2017-039 北京将至信息科技发展股份有限公司 董事会秘书工作细则 （本规则经2013年9月13 日召开的第一届董事会第二次会议审议通过，2017 年4月7 日召开的第二届董事会第十五次会议修订） 第一章 总 则 第一条为规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作,根据 《公司 法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律、法规和规范性文 件及 《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，应当参与日常工作的分管和协 调；公司应当明确由董事会秘书分管的工作或部门。 第三条 董事会秘书接受董事会的领导，对公司和董事会负责，应忠实、勤 勉的履行职责。 第四条 董事会秘书是公司与中国证监会及其派出机构、全国中小企业股份 转让系统有限责任公司之间的指定联络人。 公司董事会秘书或者代行董事会秘书职责的人员方能以公司的名义办理信 息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第五条公司设立专门的董事会秘书职位；原任董事会秘书离职的，应在三个 月内聘任新的董事会秘书。 第六条 公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； 第七条具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； 公告编号：2017-039 （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结 果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担任董事会秘书 的其他情形。 第八条 对于全国中小企业股份转让系统有限责任公司提出异议的董事会秘 书候选人，公司董事会不得聘任其为董事会秘书。 第九条 公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由，不得无故将其解聘。 第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起 一个月内将其解聘： （一）本 《细则》第七条规定的任何一种情形； （二）连续三年未参加董事会秘书后续培训； （三）连续三个月以上不能履行职责； （四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，后果严重的； （五）违反法律法规或其他规范性文件，后果严重的。 公司解聘董事会秘书时，应当及时向全国中小企业股份转让系统有限责任公 司报告，说明原因并公告。 第十一条 董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会 的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手续。 董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文 件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。 第十二条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或 高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报全国中小企业股份转让系统有限责任 公司备案。 公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过 三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘 书。 第三章 履 职 公告编号：2017-039 第十三条董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：