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债券简称：16建业01 债券代码：136374.SH 建业住宅集团 （中国）有限公司 2016年公司债券 （第一期）受托管理事务报告 （2016年度） 发行人 （住所：郑州市建业路建业城市花园88号） 债券受托管理人 （住所：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层） 2017 年6 月 重要提示 中银国际证券有限责任公司（以下简称“ 中银证券” ）编制本报告的内容及信 息均来源于建业住宅集团 （中国）有限公司 （以下简称“公司”、“建业住宅”或“发 行人” ）对外公布的《建业住宅集团（中国）有限公司公司债券年度报告（2016 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出 具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中银证 券不承担任何责任。 1 目录 重要提示1 目录2 第一章 本期债券概况3 第二章 受托管理人履行职责情况6 第三章 发行人2016 年度经营和财务状况8 第四章 募集资金使用情况11 第五章 本期公司债券担保人资信情况12 第六章 债券持有人会议召开情况13 第七章 偿债计划及偿债保障措施执行、变化情况14 第八章 本期债券付息情况16 第九章 本期债券跟踪评级情况17 第十章 发行人负责本期债券事务的专人变动情况18 第十一章 其他事项19 2 第一章 本期债券概况 一、 发行人名称 中文名称：建业住宅集团（中国）有限公司 英文名称：CENTRAL CHINA REAL ESTATE GROUP(CHINA)CO.,LTD. 二、 核准情况及核准规模 本期公司债券于2016年3月15 日获得中国证券监督管理委员会“证监许可 [2016]509号”文核准公开发行，核准规模为不超过人民币30亿元 （含30亿元）。 三、 本期债券的主要条款 1、债券名称：建业住宅集团（中国）有限公司2016年公司债券（第一期） （以下简称“本期债券” ）。 2 、债券简称：16建业01 。 3、债券代码：136374.SH。 4 、发行规模：30亿元。 5、债券形式：实名制记账式公司债券。 6、票面金额和发行价格：本期债券票面金额为100元，按面值发行。 7、债券品种和期限：5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权及投资者 回售选择权。 8、债券利率及其确定方式：本期债券票面利率为6.00%，票面利率在存续期 内前3年固定不变；在存续期的第3年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未 被回售部分的债券票面利率为存续期内前3年票面利率加调整基点，在债券存续 期后2年固定不变。 9、发行人调整票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第3年 3 末调整本期债券后2年的票面利率；发行人将于第3个计息年度付息日前的第30个 交易日，刊登关于是否调整本期债券的票面利率以及调整幅度的公告。若发行人 未行使票面利率调整选择权，则本期债券后续期限票面利率仍维持原有票面利率 不变。 10、投资者回售选择权：发行人发出关于是否调整本期债券票面利率及调整 幅度的公告后，持有的投资者有权选择在本期债券