“能源管理体系审核” 二.ppt

第四章 内部审核报告 审核报告是审核组结束工作后必须编制的一份文件。审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。审核报告提交后，审核即结束。 1、审核报告的内容通常包括以下内容： 1）审核目的和范围； 2）审核组长及成员； 3)现场审核活动实施的日期、时间、地点； 4）实施审核依据的文件。 5、不合格项目的统计分析； 6、对受审核方的综合评价，应客观、公正、合理地对受审核方的能源管理工作进行整体评价，肯定优点、指出缺点、提出审核结论。 7、提出实施纠正措施要求。 8、审核报告的发放范围； 9、审核报告的批准，审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准。 10、审核报告附件，不合格报告和其他认为必须的审核结果的资料可作为审核报告的附件 第五章 跟踪审核 跟踪审核是审核活动的一部分，是内审的延伸。是对受审核方采取的纠正措施进行评审、验证，并对纠正结果进行判断和记录的一系列审核活动的总称。 1、跟踪审核的目的： 1）促使受审核方采取、实施有效的纠正和预防措施，防止不合格项再次发生。 2）验证纠正和预防措施的有效性。 3）确保消除审核中发现的不合格项。 2、跟踪审核的范围 跟踪审核以审核中发现的不合格项纠正情况为主，但常因需要而扩大范围，对有效性的验证也因内部管理的需要而更为严格。 3、跟踪审核的形式 1）受审核方将书面文件提供给审核员或跟踪审核工作负责人，作为实施了纠正和预防措施的证据，由审核员进行实际验证。 2）审核员到现场对原不合格项进行复审，并对验证的纠正结果形成记录。 5、跟踪审核验证内容： 审核员应对纠正措施实施情况进行跟踪验证。 验证方式有两种：一是受审核方提供书面文件，由审核员进行实际验证。二是审核员到现场对原不合格项进行复审，并对验证的纠正结果形成记录。 验证的内容如下： 1）计划中的各项措施是否都已按期完成？ 2）完成后效果如何？ 3）有效的措施是否需要进行文件更改，同时文件更改时是否按照文件控制执行，形成相应记录？ 内部审核员的职责:1）遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求。2）参与制定审核活动计划，编制检查表，并按计划完成审核任务。3）将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果。4）验证由审核结果导致的纠正措施的有效性。5）整理、保存与审核有关的文件。6）配合和支持审核组长的工作。 7）协助受审核方制定纠正措施，并实施跟踪审核。8）参加第二方审核（本单位组织的）。 三、制定审核计划 审核组长应编制内部审核计划，报能源管理负责人批准。内部审核计划的详略程度取决于内部审核的范围和企业能源管理和利用的复杂程度。内部审核计划应具有的一定的灵活性，随着现场内部审核的实施，考虑内部审核范围的更改的可能性，以便于审核活动的实施。 （一）审核计划的内容包括： 审核目的、范围、审核准则、审核组成员及分工、主要审核活动的时间安排、首末次会议时间等。 （二)编制内部审核计划的思路： 在编制现场内部审核计划时应当考虑全面，可从按照能源流转的过程和按照能源使用控制的顺序两种思路来审核。 实施现场审核的方法： 在确定实施内部审核思路之后，可采用按部门或按能源管理体系过程两种方法实施审核。 （三）、审核实施计划的编制 1、编制审核计划时应注意： 1）审核计划可按部门或活动（过程）来编写，一般侧重于按部门审核。按部门审核时，审核计划一般应写明拟审核的职能部门、场所、最好注明应审核那些相应的活动或过程。（其中包括主要职能及相关活动）。而以过程为主线进行审核，则应注明那些相关的职能部门。 2）审核计划的具体内容应与受审核方的能源管理和利用活动的重要性及复杂程度相适应。在制定审核计划时应考虑在对能源管理和能源利用有较大影响的过程或活动以及承担较重要的部门安排较多的时间，应确保在有效的时间内完成有效的审核。 3）审核组分工时应注意把具备专业能力的审核员安排在能源管理和能源利用主要部门，能源检测、能源统计等审核工作上，以确保审核有效进行。 4）审核计划中应强调安排对领导层的审核。 编制检查表 检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工准备现场审核用的检查表。 检查表根据审核方法的不同分为两类:过程检查表和部门检查表。 1、过程或要素检查表 1） 是一种按照标准条款编制的检查表，其关键是选择部门、分清主次。不仅包括主要负责实施此