西陇科学股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDF

西陇科学股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 西陇科学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、深圳证券交易所《上市公司 内部控制指引》的规定和要求，结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至2016 年12 月31 日（内部控制报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。内部控制评价的范围涵盖了本公司及下属主要控股子公司：西陇科学股 份有限公司、下属广州市西陇化工有限公司、广州西陇精细化工技术有限公司、 厦门西陇化工有限公司、佛山西陇化工有限公司、西陇化工（香港）有限公司、 北京西陇化工有限公司、上海西陇化工有限公司、湖北西陇化工有限公司、四川 西陇化工有限公司、南宁市西陇化工有限公司、湖北杜克化学科技有限公司、福 建西陇生物技术有限公司、深圳市化讯应用材料有限公司、湖南省化讯应用材料 有限公司、西陇（上海）医疗科技有限公司、上海西陇生化科技有限公司、有料 信息科技（上海）有限公司、沈阳西陇化工有限公司、XI LONG USA,INC 、深圳市 化讯半导体材料有限公司、福建福君基因生物科技有限公司和广州西陇生物技术 有限公司等22 家子公司纳入本期合并财务报表范围。纳入评价范围单位资产总 额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营 业收入的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括： 1、组织架构、 公司按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规要求，设立了股东大会、董 事会、监事会和经理层，明确了各层级的职责权限、议事规则和执行程序，形成 了各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制。 公司董事会下设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员 会四大专业委员会，并制定了各专业委员会工作细则。监事会对股东大会负责， 监督公司董事、经理和高级管理人员依法履行职责。公司总经理由董事会聘任， 负责公司日常经营管理活动。公司设置了法务部和内部审计部门，对公司日常经 营活动和重大事项进行监督和审计。 公司对下属全资和控股子公司，按照法律法规和结合公司实际情况，制订了 相关内控管理制度。对子公司设立、治理及日常运营、财务资产和人力资源管理、 监督管理与奖惩等做了明确规定。有效执行该控制和约束机制，提高了公司整体 运作效率和抗风险能力。 2、发展战略 公司管理层或相关部门完成尽职调查，制定公司中长期战略，形成初步可行 性研究方案，必要时公司还可聘请第三方专业机构协助完成。战略制定完毕后提 交董事会战略委员会讨论审核，决策是否立项，最终讨论结果报告董事会，由董 事会确认战略规划。公司一直为客户提供最好的产品和服务为使命，持续地创新 与改善，致力于成为 “化学试剂工业的领跑