贵阳新天药业股份有限公司对外投资管理办法.PDF

贵阳新天药业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”）投资行为， 保证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公司及其全 体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《贵阳新天药业股份有限公司章 程》及相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 投资原则 第二条 符合国家法律法规及公司章程的规定。 第三条 维护公司全体股东的利益。 第四条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资的流 动性。 第五条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 第三章 投资的一般规定 第六条 本办法所称投资是指下列行为： 1．收购、出售实物资产或无形资产等。 2 ．非本公司的有价证券投资。有价证券投资是指买卖股票、国债、企业债 券、可转换债券等。 3 ．股权投资。股权投资是指买卖股权的投资活动。主要是指以控股、参股 等形式向其它企业进行投资，并依法参与管理和经济。 4 ．法律法规规定的其它投资方式。 第七条 募集资金的使用按相关规定执行。关联交易按照专门的关联交易制 度执行。 1 第四章 投资决策 第八条 投资的决策机构依审批权限不同分为股东大会、董事会和总经理。 总经理主要职责是： 1．对投资项目的可行性进行全面分析，形成明确意见。 2 ．在董事会授权范围行使投资决策权。 3 ．对投资项目的重要环节进行监控。 第九条 股东大会、董事会和董事长对外投资 （含委托理财、委托贷款、对 子公司投资等）额度的审批权限： 1．交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，须经董 事会批准；但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50% 以上，须 经股东大会批准（交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作 为计算数据）； 2 ．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元，须经董事 会批准；但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的50% 以上的，且绝对金额超过5000 万元，须经股 东大会批准； 3 ．交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元，须经董事会批准； 但交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年 度经审计净利润的50% 以上，且绝对金额超过500 万元，须经股东大会批准； 4 ．交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过1000 万元，须经董事会批准；但交易的成交金额（含 承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 50% 以上，且绝对金额超过 5000 万元，须经股东大会批准； 5 ．交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且 绝对金额超过100 万元人民币，须董事会审批；但交易产生的利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的 50 ％以上，且绝对金额超过500 万元人民币，须股 2 东大会审批。 公司发生“购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较 高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计 算达到最近一期经审计总资产 30 ％的，除应当披露并进行审计或者评估外，还 应当提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会或股东大 会审议批准（审批权限根据公司章程的规定确定），公司董事会或股东大会不得 将该等事项的审批权授予公司董事个人或经营管理层行使。 董