三安光电股份有限公司关于签订募集资金四方监管协议的公告.PDFVIP

证券代码：600703 证券简称：三安光电 公告编号：2016-008 三安光电股份有限公司 关于签订募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于核准三安光电股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1829号）核准，本公司本次 非公开发行人民币普通股(A 股) 155,930,697 股，募集资金总额为 3,509,999,989.47 元，募集资金净额为3,453,566,411.63 元。其中 1,543,566,411.63 元用于厦门市三安集成电路有限公司 （简称“三 安集成”）通讯微电子器件（一期）项目建设。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据上海证券交 易所《上市公司募集资金管理规定》及公司《募集资金使用管理办法》 等有关法律法规的相关规定，三安集成在国家开发银行股份有限公司 厦门市分行和中国民生银行股份有限公司泉州分行开设了募集资金 专项账户，用于本次募集资金的存储和使用。 公司、三安集成、保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国 金证券”）与上述两家开户行分别签署了《关于三安光电股份有限公 司非公开发行募集资金四方监管协议》（以下简称“监管协议”），甲 方为三安集成，乙方为上述两家开户行，丙方为国金证券，丁方为公 司，监管协议主要内容如下： 一、甲方已在国家开发银行股份有限公司厦门市分行开设募集资 金专项账户（以下简称“专户”），账号为 35201560000931290000， 截止2016 年1 月8 日，专户余额为543,566,411.63 元。该专户仅用 于甲方2015 年非公开发行募集资金的存储和使用，不得用作其他用 途。 甲方已在中国民生银行股份有限公司泉州分行开设募集资金专 项账户（以下简称“专户”），账号为696341266，截止2016 年1 月8 日，专户余额为100,000 万元。该专户仅用于甲方2015 年非公开发 行募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 甲方若以存单方式存放募集资金，甲方承诺上述存单到期后将及 时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通 知丙方。甲方存单不得质押。 二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结 算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。 甲方作为“厦门光电产业化（二期）项目”的实施主体，应严格 遵守丁方制定的募集资金管理制度和相关财务管理制度。丁方应当确 保甲方遵守上述制度并履行相应的监督和管理职责。 三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表 人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集 资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方 式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半 年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。 四、甲方授权丙方指定的保荐代表人吴亚宏、林岚可以随时到乙 方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供 所需的有关专户的资料。 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法 身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时 应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。 五、乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙 方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。 六、甲方一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，乙方 应及时通知丙方，同时提供专户的支出清单。 七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保 荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二 条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换 保荐代表人不影响本协议的效力。 八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大 额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或 者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。 九、丙方发现