中信建投悠享财富1号限额特定集合资产管理计划说明书.PDFVIP

中信建投悠享财富 1 号限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 5 月 特别提示： 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《业务规范》）、《中信建投悠享财富 1 号限额特 定集合资产管理计划集合资产管理合同》（以下简称《管理合同》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准 确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《管理合同》全文，了解相关 权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说 明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益 的承诺。 投资者签订《管理合同》且合同生效后，投资者即为《管理合同》的委托人，其认购或申购集合计划份额的行为本身即表明 其对《管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《管理办法》、《管理合同》、本说明书及有关规定享有权利、承担 义务。 名称 中信建投悠享财富1号限额特定集合资产管理计划 类型 限额特定集合资产管理计划 本集合计划规模上限为50亿份。推广期的募集规模和每个封闭期间的目标规模以管理人当期的公告为 目标规模 集 准，开放期间不设目标规模。 合 本集合计划的管理期限为集合计划的存续期，本集合计划的存续时间为5年，即自集合计划成立日开始 计 管理期限 至5年后对应的同月同日止（遇法定节假日、休息日自动顺延）。若无对应日期，则以对应的同月的最后一 划 个自然日为准（遇法定节假日、休息日自动顺延）。 基 具体推广期以管理人的发行公告为准，但最长不超过 60 个工作日。在本集合计划满足成立条件的前提 推广期 本 下，管理人有权提前结束推广期，并及时向投资者披露。 信 本集合计划每次封闭期在封闭之前由管理人提前公告，封闭期开始时间、封闭期限以管理人公告为准。 封闭期 息 封闭期内不办理参与、退出业务，封闭期结束后投资者可以申请参与、退出。 本集合计划除封闭期外，其余工作日均为开放期。开放期内投资者可自由参与、退出，但是存在管理人 开放期 不接受新增申请的可能性，具体办法参见本说明书“集合计划的参与”部分。 份额面值 人民币1.00元。 最低金额 首次参与的最低金额为人民币1,000,000 元，追加参与的最低金额为人民币10,000 元的整数倍。 相关费率 托管费：0.1% 业绩比较 在集合计划开始推广募集前以及集合计划每个封闭期前，管理人向委托人公告封闭期业绩比较基准。业 基准 绩比较基准由管理人根据投资运作的具体情况和未来证券市场和资本市场的具体走势进行确定。 本集合计划的投资范围为：固定收益类金融产品、现金类资产以及金融监管部门批准或备案发行的金融 产品。 现金类资产包括：现金、银行存款、货币式基金、大额可转让存单、债券逆回购等。 固定收益类金融产品包括：国债、城投债、企业债、公司债、各类金融债（含次级债、混合资本债）、 投资范围 中小企业私募债、资产支持证券、中央银行票据、经银行间市场交易商协会批准在册发行的各类债务融资工 具（如短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开发行债务融资工具、资产支持票据等）。