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第九章 　 研究结论与政策建议　 第一节　主要结论 根据国内外合作社理论、 新制度经济学相关理论和我国农民专 业合作社的实践， 本书主要从交易与契约视角探讨了农民专业合作 社的契约选择行为， 并对农民专业合作社的运营绩效进行了评价。 为此， 本书重点探讨了三个相关的问题： 传统农业合作社产权结构 发生演变的根本动因是什么？ 一个合作社的内部契约选择行为是由 哪些因素决定的？ 不同产权类型合作社的组织形式、 行为特征以及 经济绩效有何内在联系？ 遵循 ＳＳＣＰ 的逻辑思路， 本书采用规范分 析和实证研究相结合的方法， 对这些问题进行了深入的研究。 主要 研究结论包括以下几个方面。 （１） 农业合作社在本质上是民主控制、 按惠顾额分配、 所有者 和惠顾者身份相统一的特殊企业。 农业合作社的本质属性体现在它的基本原则之中， 即民主控制 原则、 按惠顾额分配盈余原则和资本报酬有限原则。 尽管多年来 “合作社” 的定义和原则不断地被修正和补充， 但体现合作社本质 规定性的核心基本原则没有改变， 即 “成员—所有”、 “成员—控 制” 和 “成员—收益” 三原则。 因此， 合作社的本质规定性可以 概括为： 首先， 民主控制， 成员掌握决策权； 其次， 按惠顾额分配 （“资本报酬有限” 原则包含其中）。 解决这两个问题的关键是成员 作为合作社的所有者和惠顾者两种身份的统一， 这是合作社与其他 类型企业的重要区别， 也是民主控制原则、 按惠顾额分配原则和资 本报酬有限原则能否实现的基本前提。 （２） 农业合作社组织结构创新的动因是： 要素相对价格的变动 １７３ 农民专业合作社的制度优化与绩效提升 导致初始制度结构发生变迁， 而创新主体的偏好影响着制度在边际 上的调整。 从全世界范围来看， 农业合作社自创建以来， 在组织形式和 制度安排上不断进行演变和更新。 这种组织结构异化的背后， 是 “公平” 和 “效率” 这两种对立原则的博弈过程， 其结果决定着 合作社创新路径的最终发展方向。 制度变迁理论认为， 制度变迁 现象的产生源于行为主体获取自身 “潜在利润” 的动机， 而这种 利润则源于因要素价格、 信息成本和技术水平的变化而引起的相 对价格变化， 以及因观念、 意识形态的变化而引起的主体偏好的 改变。 因此， 随着农业合作社的演进和发展， 合作社内部的要素 相对价格会发生变化， 利益主体的 “潜在利润” 由此产生， 稀 缺要素 “非激励” 的状况会诱使利益主体通过制度变迁来获取 潜在利润。 现实中的情况亦是如此， 从最初坚持经典合作原则、 严格限制投资者身份的传统合作社， 到后来引入创新资本结构 的新型合作社， 农业合作社从内在产权结构到外部组织模式的 创新， 被认为是由获得更高价值要素 （风险资本） 的需要来驱 动的， 而创新主体的价值观因素则通过其主观模型影响着制度 在边际上的调整， 这一事实与诺斯 “理性选择模型” 的观点是 基本一致的。 （３） 农民专业合作社的内部组织结构、 政府扶持力度和交易成 本的大小是影响合作社内部契约模式选择的最主要因素。 农民专业合作社的组织模式选择是影响合作效率和组织稳 定性的重要因素。 对于选择何种契约模式的问题， “制度结构— 环境特性—交易成本—经济绩效” 的解释性模型说明， 合作社 制度结构的相关因素会直接影响交易过程中组织对于契约安排 的选择。 实证研究也说明， 除合作社自身的组织结构特征对其 契约选择行为的显著性影响外， 在环境因素方面， 政府扶持力 度的影响较为突出。 另外， 谈判成本和监督成本等交易成本因 素的影响也不可忽视。 因此， 合理的契约和合作社的组织模式 选择必须根据不同产品特性、 不同发展阶段的客观实际， 我们 应对各类契约模式的比较优势进行全面深入的了解， 而非单纯 地追求紧密、 复杂的组织形式， 更不能一味盲目地追求高度统 一的生产和分配。 １７４ 　 　 　 第九章　 研究结论与政策建议　 　 　 （４） 组织内在制度结构的合理性及其与外部环境的相容性， 是 影响农民专业合作社绩效的两大根本因素。 一个经济组织的绩效既取决于组织内在制度结构的合理性， 又 取决