关于会员反洗钱工作指引草案征求部分会员单位意见的请示.docVIP

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2017-08-15 发布于天津
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关于会员反洗钱工作指引草案征求部分会员单位意见的请示.doc

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各证券公司基金管理公司会员为促进和规范会员单位的反洗钱工作提高会员单位防范洗钱风险的能力维护国家经济秩序和金融安全我会制定了中国证券业协会会员反洗钱工作指引并经协会四届二次理事会审议通过现予发布请遵照执行下文中国证券业协会会员反洗钱工作指引中国证券业协会二八年四月二十一日中国证券业协会会员反洗钱工作指引第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作提高会员单位防范洗钱风险的能力维护国家经济秩序和金融安全根据中华人民共和国反洗钱法金融机构反洗钱规定金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

各证券公司、基金管理公司会员： ? 为促进和规范会员单位的反洗钱工作，提高会员单位防范洗钱风险的能力，维护国家经济秩序和金融安全，我会制定了《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》，并经协会四届二次理事会审议通过，现予发布，请遵照执行。 ? ? 下文：《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》 ? ? 中国证券业协会 ?二○○八年四月二