上海环境能源交易所碳排放交易规则及实施细则解读.pdf

上海环境能源交易所碳排放交 易规则及实施细则解读 上海环境能源交易所 2013.12.6 1 目录 Contents 1 碳排放交易总体框架 2 交易规则及交易基本制度 2 一、碳排放交易总体框架 3 碳排放交易总体框架 登记簿 结算银行 交 易 所 交易和结算 综合类会员 自营类会员 代为开户和结算 客户 客户 二、交易规则及交易基本制度 5 基本原则 • 特殊性 市场机制下的减排工具 • 一致性 与现有成熟金融交易所的交易方式，会员制度，结算方式接轨 • 合规性 符合国家法律法规政策有关规定 6 1、交易规则 • 《上海市碳排放管理试行办法》第二十条： – 交易所应当制定交易规则，明确交易参与方的条件、交易参与 方的权利义务、交易程序、交易费用、异常情况处理以及纠纷处 理等，报主管部门审核。 – 交易所应当根据碳排放交易规则，制定会员管理、信息发布、 结算交割以及风险控制等相关业务细则，并报主管部门备案。 • 《上海环境能源交易所碳排放交易规则》 – 《上海环境能源交易所碳排放交易会员管理办法》 – 《上海环境能源交易所碳排放交易结算细则》 – 《上海环境能源交易所碳排放交易信息管理办法》 – 《上海环境能源交易所碳排放交易风险控制管理办法》 – 《上海环境能源交易所碳排放交易违规违约处理办法》 其中，《交易规则》由市发展改革委审核批准，相关实 施细则由交易所制定报市发展改革委备案。 7 2、《交易规则》 • 《交易规则》共十二章九十五条，主要内容包括： -第一章，总则； -第二章，交易市场； -第三章，会员管理； -第四章，配额买卖； -第五章，风险管理； -第六章，清算交割； -第七章，异常情况处理； -第八章，交易信息； -第九章，监督管理； - 第十章，争议处理； - 第十一章，交易费用；