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关于河南神行保健科技股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统公开转让 之 推荐报告 推荐主办券商 东海证券股份有限公司 二〇一六年四月 河南神行保健科技股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业 务规则”），河南神行保健科技股份有限公司（以下简称“神行保健”或“公司”） 就其股份进入全国中小企业股份转让系统进行股份公开转让事宜已经召开了董 事会和股东大会，并通过了相关决议。神行保健就其股份进入全国中小企业股份 转让系统进行股份公开转让事宜向东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券” 或“我公司”）提交了申请。 根据全国中小企业股份转让系统公司发布的《业务规则》、《全国中小企业股 份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我 公司对神行保健的公司业务、公司财务、持续经营能力、公司治理和合法合规等 事项进行了尽职调查，对本次申请进入全国中小企业股份转让系统进行股份公开 转让出具本报告。 一、对神行保健的尽职调查情况 东海证券推荐神行保健股份公开转让的项目小组（以下简称“项目小组”） 根据《调查指引》的要求，对神行保健进行了现场尽职调查，了解的主要事项包 括基本情况、历史沿革、行业情况、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、 持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与神行保健管理层，包括董事长、总经理、财务负责人、董事 会秘书及核心技术人员、员工进行了访谈；查阅了《公司章程》、股东大会、董 事会、监事会会议决议、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报 告、工商行政管理部门年度检验文件、纳税凭证、重大业务合同等；调查了公司 的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项 目小组出具了《河南神行保健科技股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让 系统公开转让之尽职调查报告》，对公司业务、财务、持续经营能力、公司治理 和合法合规等事项发表了意见。 二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 河南神行保健科技股份有限公司 主办券商推荐报告 根据项目小组对神行保健的尽职调查情况，我公司认为神行保健符合全国中 小企业股份转让系统公司关于进入全国中小企业股份转让系统所规定的挂牌条 件： （一）公司依法设立且存续满两年 1、2011 年 9 月有限公司成立 2011 年 9 月 15 日，平顶山祥隆会计师事务所（普通合伙）出具平祥会验字 （2011 ）第 139 号《验资报告》，神行有限注册资本 1000.00 万元，实收资本 200.00 万元，由平顶山市美乐保健器材科技有限公司出资 102.00 万元，占注册资本的 10.20%；自然人郭跃丽出资49.00 万元，占注册资本的 4.90% ；自然人杨博雅出 资 49.00 万元，占注册资本的 4.90% 。本次出资均为货币出资。 2011 年 9 月 16 日，神行有限经鲁山县工商行政管理局依法登记设立，注册 资本 1,000.00 万元，由平顶山市美乐保健器材科技有限公司、郭跃丽、杨博雅出 资成立。其中，平顶山市美乐保健器材科技有限公司认缴出资额 510.00 万元， 持股比例 51.00%，实缴出资额 102.00 万元；郭跃丽认缴出资额 245.00 万元，持 股比例 24.50% ，实缴出资额 49.00 万元；杨博雅认缴出资额 245.00 万元，持股 比例24.50% ，实缴出资额49.00 万元。 2011 年 9 月 16 日，神行有限领取了鲁山县工商行政管理局核发的注册号为 410423000009420 的《企业法人营业执照》。 神行有限设立时的股东的出资情况与股权结构如下：