万家鑫稳纯债债券型投资基金.PDF

万家鑫稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2017 年第 1 号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二零一七年七月 万家鑫稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）201701 重要提示 万家鑫稳纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2016 年 9 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2260 号文注册募集，合同生效 日为2016 年 11 月 25 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类 风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险； 个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过 程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可 能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括中小企业私募债，中小企业 私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险等；本基金的投资范围还包括证券 公司短期公司债券，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基 金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的 “风险揭示”部分。 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高 于货币市场基金，属于中低风险/收益的产品。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1.00 元初始面值进行募 集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风 险。 2 万家鑫稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）201701 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 说明书》及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来 表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 5 月25 日,有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日，财务数据未经审计。 3 万家鑫稳纯债债券型证券投资基金 招募说明书（更新）201701 目录 第一部分 绪言 6  第二部分 释义 7  第三部分 基金管理人 11  第四部分 基金托管人 20  第五部分 相关服务机构 24  第六部分 基金的募集 26  第七部分 基金合同的生效 27  第八部分 基金份额的申购与赎回 28  第九部分 基金的投资 39  第十部分 基金的业绩 50