网上申购情况及中签率公告.PDFVIP

福建睿能科技股份有限公司首次公开发行股票 网上申购情况及中签率公告 保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司 特别提示 福建睿能科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“睿能科技”或“公司”） 首次公开发行不超过2,567万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的 申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]889号文核准。本次发行采用 网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市 场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行 （以下简称“网上发行”）相结 合的方式进行。 发行人和东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构（主承 销商）”或“主承销商”）协商确定本次发行数量为2,567万股。回拨机制启动前， 本次网下初始发行数量为1,540.2万股，为本次发行数量的60% ；网上初始发行数 量为1,026.8万股，为本次发行数量的40% 。本次发行价格为20.20元/股。 睿能科技于2017年6月26 日 （T 日）利用上海证券交易所交易系统网上定价 初始发行“睿能科技”股票1,026.8万股。 一、网上申购情况及网上发行初步中签率 主承销商根据上海证券交易所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行 了统计，本次网上发行有效申购户数为14,384,436 户，有效申购股数为 86,576,524,000股。网上发行初步中签率为0 。配号总数为86,576,524 个，号码范围为100,000,000,000-100,086,576,523 。 二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率 根据《福建睿能科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》公布的回拨 机制，由于网上初步有效认购倍数8,431.68倍，高于150倍，发行人和主承销商决 定启动回拨机制，将本次发行规模的50% （1,283.5万股）股票从网下回拨到网上。 回拨后，网下最终发行数量为256.7万股，占本次发行数量的10% ；网上最终 发行数量为2,310.3万股，占本次发行总量90% 。回拨后本次网上发行的最终中签 率为0 。 三、网上摇号抽签 发行人与主承销商于2017年6月27 日 （T+1 日）上午在上海市浦东新区东方 路778号国信紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次网上申购的摇号抽签，并将于 2017年6月28 日（T+2 日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 和《证券日报》上公布摇号中签结果。 此外，本次发行在发行流程、申购、缴款环节有重大变化，敬请投资者重点 关注，并于2017年6月28 日 （T+2 日）及时履行缴款义务。 1、发行人和主承销商根据初步询价结果，综合考虑发行人基本面、市场情 况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次 发行价格为20.20元/股，网下发行不再进行累计投标询价。 投资者按此价格在2017年6月26 日（T 日）进行网上和网下申购，申购时无 需缴付申购资金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2017年6月26 日（T 日）， 其中，网下申购时间为9:30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。 2 、发行人和主承销商根据初步询价结果，剔除无效报价后将配售对象的报 价按照申购价格由高到低、同一申购价格上按配售对象的申购数量由小到大、同 一申购价格同一申购数量上按申购时间（以申购平台显示的申报时间及申报编号 为准）由后到先的顺序排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的申购量 不低于申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。当 最高申报价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例 将不足10%。剔除部分不得参与网下申购。 3、网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新 股申购。 4 、网下投资者应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》，于2017 年6月28 日 （T+2 日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足 额缴纳新股认购资金。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年6月28 日 （T+2 日）日