而遭证监会收购执行人员公开谴责.PDFVIP

中國人壽保險 （海外）股份有限公司因涉及違反《收購守則》規則22 的交易披露規定 而遭證監會收購執行人員公開譴責 針對中國人壽保險 （海外）股份有限公司的紀律處分行動 1. 執行人員 1公開譴責中國人壽保險（海外）股份有限公司（ “中國人壽” ）沒有披 露其於2016 年5 月9 日至8 月5 日期間就恒盛地產控股有限公司（ “ 恒盛地產” ） 股份進行的交易 ，違反了 《公司收購及合併守則》（ “ 收購守則” ）規則22 。中國 人壽承認違反了 《收購守則》，並同意接受根據《收購守則》〈引言〉第12.3 項對 其採取的紀律處分行動。 2. 於所有相關時間，中國人壽持有超過5%的恒盛地產已發行股本。 背景及《收購守則》的相關條文 背景 3. 中國人壽是一家保險公司，主要從事提供人壽保險、投資及公積金服務。中國人壽 設有一個投資部門 （“ 投資部” ），負責管理由中國人壽實益擁有 、為數有限的香 港上市證券 ，及就這些證券進行交易。 4. 2015 年3 月4 日，恒盛地產公布其可能被控股股東美年國際有限公司私有化（ “ 規 則3.7 公告” ），恒盛地產的要約期亦於同日展開。規則3.7 公告載有一項向恒盛 地產的 “聯繫人” （根據《收購守則》所界定）作出的清晰提示，提醒他們應根據 《收購守則》規則22 披露他們就恒盛地產證券進行的交易。 規則22 要約人或受要約公司，及任何聯繫人在要約期內 5. 《收購守則》規則22.1(a)規定 “ 為本身進行的有關證券的交易，必須根據本規則22 註釋 5 、6 及 7加以公開披露。” 6. 根據《收購守則》，“聯繫人＂被界定為包括“擁有或控制 5%或以上由要約人或受 要約公司所發行的任何類別有關證券……的人，包括因任何交易而擁有或控制 5% 或以上的人 。＂ 7. 緊接要約期開始前，中國人壽持有10.31%的恒盛地盛已發行股本。鑑於中國人壽 於所有有關時間持有超過5%的恒盛地產已發行股本，屬恒盛地產的聯繫人，故根 據《收購守則》規則22 須公開披露其在要約期內就恒盛地產證券進行的交易。 違反《收購守則》規則22 8. 於2016 年5 月9 日至8 月5 日期間，中國人壽（透過兩名經紀）就恒盛地產股份 執行了2139 宗交易，令其於恒盛地產的持股量由10.31%減少至9.75% （“相關 交易＂）。中國人壽根據《證券及期貨條例》第XV 部作出相關披露。然而，中國 人壽並沒有按照 《收購守則》規則22 送交存檔相關交易的披露。 1 執行人員指證監會企業融資部執行董事或任何獲其轉授權力的人。 1 9. 執行人員因中國人壽根據第XV 部所作的披露而得悉中國人壽在要約期內進行的恒 盛地產股份的交易。 10. 中國人壽解釋指，相關交易是由沒意識到 《收購守則》規定的投資部職員進行的。 中國人壽致歉及已採取的補救行動 11. 中國人壽就忽略了 《收購守則》的交易披露規定致歉，並強調會嚴正處理是次的不 合規事宜。 12. 中國人壽正在落實多項補救措施 ，以處理有關缺失及確保 《收購守則》日後會得到 遵循 。有關措施包括： (a) 中國人壽已為投資部聘請一名合規主任。投資部將會禁止就所有在香港上市的 證券進行交易，直至設有足夠的合規系統為止； (b) 中國人壽已委聘一家律師行 ，藉以： (i) 向投資部提供有關（除其他事項外）《收購守則》規則22 的披露規定的培 訓 ，而有關培訓已於2017 年4 月25 日完成；及 (ii) 應中國人壽的書面請求，特別就有關其自營買賣的監管及合規問題提供書