西安经发集团有限责任公司.PDFVIP

债券简称：16 西经发 债券代码：136591 西安经发集团有限责任公司 Xi’an Kingfar Group Co.,Ltd 西安市未央路132 号经发大厦28 层 西安经发集团有限责任公司公开发行2016 年公司债券 受托管理事务报告 （2016 年度） 受托管理人 （住所：上海市广东路689 号） 二〇一七年六月 重要声明 海通证券股份有限公司 （以下简称“海通证券” ）编制本报告的内容及信息均 来源于西安经发集团有限责任公司公司（以下简称“发行人” 、“公司”或“西经发” ） 对外公布的《西安经发集团有限责任公司2016 年年度报告》等相关公开信息披 露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，海通证 券不承担任何责任。 2 目 录 第一章 本期债券概况4 第二章 发行人2016 年度经营和财务状况6 第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况15 第四章 发行人偿债保障措施的执行情况18 第五章 本期债券利息的偿付情况19 第六章 债券持有人会议召开情况20 第七章 本期债券跟踪评级情况21 第八章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况22 第九章 受托管理人履行职责情况23 第十章 其他情况24 3 第一章 本期债券概况 一、核准文件和核准规模 2016 年7 月5 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1522号文核准， 西安经发集团有限责任公司获准发行不超过人民币7.5亿元西安经发集团有限责 任公司公开发行2016年公司债券。 二、发行主体名称 中文名称：西安经发集团有限责任公司 英文名称：Xi’an Kingfar Group Co.,Ltd 三、本期债券的主要条款 1、债券名称：西安经发集团有限责任公司公开发行2016 年公司债券 （简称 “本期债券” ）。 2 、债券简称及代码：简称为“16 西经发” ，债券代码为“136591” 。 3 、发行规模：人民币7.5亿元。 4 、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。 5 、债券品种的期限及规模：本次债券为5年期固定利率债券，附第3个计息 年度末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权。 6 、债券利率：本期债券票面利率为3.77% 。 7 、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次， 到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起 不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相 关规定办理。 8、付息日：本次债券存续期内每年的8月1 日为上一个计息年度的付息日（如 遇法定节假日和/或休息日，则顺延至其后的第1个交易日；顺延期间付息款项不 4 另计利息）。如投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的付息日为2017年至 2019年每年的8月1 日（如遇法定节假日和/或休息日，则顺延至其后的第1个交易 日；顺延期间兑付款项不另计利息）。 9 、兑付日：本次债券的兑付日为2021年8月1