上海瑞一医药科技股份有限公司对外担保管理制度（修订版）.PDFVIP

公告编号：2017-057 证券代码：836193 证券简称：瑞一科技 主办券商：德邦证券 上海瑞一医药科技股份有限公司 对外担保管理制度 （修订版） 第一章 总则 第一条 为了规范上海瑞一医药科技股份有限公司（下称“公 司”）的对外担保行为，有效防范和控制公司对外担保风险，确保公 司资产安全，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（《证券法》）、《非上市公众 公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》 （《业务规则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则 （试行）》（《信息披露细则》）等法律、法规、规范性文件以及 《上海 瑞一医药科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包 括公司对控股子公司的担保；本制度所称公司及其控股子公司对外担 保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与 公司控股子公司对外担保总额之和。 担保方式包括但不限于保证、抵押、质押，具体种类包含但不限 于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及保函等。 第三条 公司控股子公司的对外担保（包括子公司对公司提供 1 公告编号：2017-057 担保及子公司之间互相提供担保），应参照本制度报公司董事会或股 东大会审议通过后实施。本制度所称控股子公司是指公司出资设立的 全资子公司、持股比例超过50%的子公司和持股比例未超过50%但拥 有实际控制权的子公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东 大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原 则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司所有对外担保，必须经董事会或股东大会审议。 第七条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通 过后，方可提交股东大会审议。公司下列对外担保行为，须经股东大 会审议通过： （一）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一 期经审计净资产的50%以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额，达到或超过公司最近一期经审 计总资产的30%； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产 2 公告编号：2017-057 的50%且绝对金额超过3000 万元； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）为关联人提供担保； 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案 时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项 表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的过半数以上通过。 其中，股东大会在审议前款第（四）项担保时，必须经出席会议 的股东所持表决权的三分之二以上通过。 公司在十二个月内发生的对外担保应当按照累积计算的原则适 用本条的规定。 第八条 对于董事会权限范围内的担保事项，除了经过全体董 事半数以上审议通过外，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事 同意。 公司董事会应当在审议对外担保议案前，充分调查被担保人的经 营和资信情况，认真审议分析被担保方的财务状况、营运状况、行业 前景和信用情况，依法审慎作