五矿稀土股份有限公司关于公司重大资产重组限售股份.PDFVIP

证券代码：000831 证券简称：五矿稀土 公告编号：2014 –002 五矿稀土股份有限公司 关于公司重大资产重组限售股份 部分上市流通的提示性公告 本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 ： 1、本次解除限售股份的数量为76,867,122 股，占公司总股本的7.84%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2014 年2 月12 日。 一、本次解除限售的股份取得的基本情况 公司第五届董事会第十一次会议和2012 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于公司重大资产出售及发行股份购买资产并募集配套资金的议案》，同意公 司以非公开发行的方式向五矿稀土集团有限公司、魏建中、刘丰志、刘丰生、廖 春生以及李京哲购买其持有的五矿稀土（赣州）股份有限公司 100%股权和五矿 （北京）稀土研究院有限公司100%股权。 公司于 2012 年 12 月 21 日收到中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]1701 号《关于核准山西关铝股份有限公司重大资产重组及向五矿稀土集 团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》文件，核准本公司向五 矿稀土集团有限公司发行235,228,660 股股份，向魏建中发行38,279,827 股股 份，向刘丰志发行30,869,836 股股份，向刘丰生发行7,717,459 股股份，向廖 春生发行578,412 股股份，向李京哲发行578,412 股股份购买相关资产。 2012 年 12 月28 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完 成了本次重大资产重组的股份变更登记手续，并获得《证券预登记确认书》，确 认公司增发股份登记数量为 313,252,606 股。上述新增股份为有限售条件流通 股，上市日为2013 年2 月8 日。 2013 年7 月25 日，公司就配套融资发行新增14,236,375 股股份事项向中 - 1 - 国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交了相关登记材料并于当日获得《证 券预登记确认书》，相应股份于2013 年8 月2 日登记到账。上述新增股份为有 限售条件流通股，上市日为2013 年8 月5 日。 截至目前，公司总股本为980,888,981 股。 二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况 2012 年 9 月，魏建中、刘丰志、刘丰生就其持有五矿稀土（赣州）股份有 限公司股权权属事宜发表声明与承诺，其历次出资、受让及转让五矿稀土（赣州） 股份有限公司股权的行为符合法律、法规规定，并已依法缴纳税费。如因其本人 历次出资、受让及转让五矿稀土（赣州）股份有限公司股权行为造成任何股权纠 纷或行政处罚，由其承担相应责任。2012 年 12 月24 日，五矿稀土（赣州）股 份有限公司100%股权办理完成工商变更登记，上述股权已过户至公司名下。 此外，根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十五条规定，特定对象 以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12 个月内不得转让。 魏建中、刘丰志、刘丰生已做出承诺，本次公司重大资产重组非公开发行的股份 自上市之日起十二个月内不转让，具体情况如下： 序号 出具承诺方 承诺内容 履行情况 备注 本次新增股份自上市之日起十 1 魏建中 已履行 二个月内不转让 本次新增股份自上市之日起十 2 刘丰志 已履行 二个月内不转让 本次新增股份自上市之日起十 3 刘丰生