冠昊生物科技股份有限公司第二期员工持股计划管理办法（修.PDFVIP

冠昊生物科技股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 （修订稿） 为规范冠昊生物科技股份有限公司（以下或简称“公司”）员工持股计划（以 下或简称“员工持股计划”）的实施与管理，根据《公司法》、《证券法》、中国证 监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、中国证券登记结算公 司《关于上市公司员工持股计划开户的有关问题的通知》等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件，《冠昊生物科技股份有限公司公司章程》《冠昊生物科技股份 有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下或简称“员工持股计划草案”）之 规定，制定本办法。 第一条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存 在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股计划参与人按本员工持股计划的约定自担风险。 第二条 员工持股计划参加对象的确定标准 员工持股计划参加对象均需在公司或公司的全资或控股子公司任职，领取报 酬并签订劳动合同，同时满足《冠昊生物科技股份有限公司第二期员工持股计划 （草案）》。 1 第三条 员工持股计划的资金来源及股票来源 （一）员工持股计划的资金来源 本员工持股计划筹集资金总额上限为10,000 万元，份额上限为10,000 万份， 每份份额为 1.00 元。单个员工必须认购 10,000 份额的整数倍份额，持有人按照 认购份额缴纳认购资金。 员工持股计划参加对象认购本计划的资金来源为其合法薪酬及法律、法规允 许的其他方式。具体包括： （1）公司员工的自筹资金，金额不超过5,000 万元； （2）控股股东借款：公司控股股东广东知光生物科技有限公司拟以其自有 资金或以其持有的部分冠昊生物股票向金融机构申请质押融资取得资金，向员工 持股计划提供借款支持，借款部分金额与员工自筹部分资金相同，金额不超过 5,000 万元，借款期限为员工持股计划的存续期。 （二）员工持股计划的股票来源 1、员工持股计划成立后将委托具备资产管理资质的专业机构设立集合资产 管理计划或信托计划进行管理，员工持股计划全额认购信托机构设立的集合资产 管理计划或信托计划中一般级份额。集合资产管理计划或信托计划总金额不超过 2 亿元，优先级和一般级比例为1:1。 集合资产管理计划或信托计划份额上限为20,000 万份，每份份额为1.00 元， 按照不超过1:1 的比例设立优先级份额和一般级份额，本计划的主要投资范围为 购买和持有冠昊生物股票。公司控股股东广东知光生物科技有限公司为集合资产 管理计划或信托计划中优先级份额的权益实现提供担保。 2、以2017 年2 月23 日收盘价测算，集合信托计划所能购买的标的股票数 量不超过648 万股，即不超过公司现有股本总额的2.44% ，最终标的股票的购买 数量和均价目前还存在不确定性，最终持有的股票数量和均价以实际执行情况为 准。 3、集合信托计划以二级市场购买 （包括但不限于大宗交易、协议转让）等 法律许可的方式取得并持有标的股票。集合信托计划所持有的股票累计不超过公 司股本总额的10% ，任一持有人通过本员工持股计划间接持有公司的股票数量不 超过公司股本总额的1% 。 4、员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市 前获得的股份、通过股权激励获得的股份及通过二级市场自行购买的股份。 2 5、集合信托计划将在股东大会通过本员工持股计划后 6 个月内，通过二级 市场购买 （包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律许可的方式完成标的股票 的购买。 第四条 员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 （一）员工持股计划的存续期 1、本员工持股计划的存续期不超过36 个月，自股东大会审议通过本员工持 股计划之日起算，本员工持股计划的存续期届满之后自行终止。 2、员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后6 个月内，根据 员工持