司公平资讯披露工作的通知》的声明尊敬的来访者.PDFVIP

關於嚴格執行上海證券交易所《關於進一步做好上市公 司公平資訊披露工作的通知》的聲明 尊敬的來訪者： 為了進一步推進資訊披露的公平性、公開性和公正性， 規範上市公司在接受機構調研時的披露行為，上海證券交易 所於 2009 年 4 月 9 日下發了《關於進一步做好上市公司公 平資訊披露工作的通知》，要求上市公司董事、監事、高級 管理人員在接受外界採訪、調研的，採訪或調研結束後，接 受採訪和調研的人員應將調研過程及會談內容形成書面記 錄，與來訪人員共同親筆簽字確認，並在兩個交易日內書面 通知董事會秘書，由其通過上交所網站“上市公司專區＂進 行報備。 根據此通知的要求，調研活動結束後，我們會儘快完成 書面會議紀要，請我方參會的董事、監事或高級管理人員簽 字確認後，將會議紀要通過傳真或電郵的形式發給來訪者， 請來訪者在 1 個工作日內回復，若 1 個工作日內未收到回 復，則視同來訪者已確認會議紀要，我們將按照要求在2 個 交易日內報備上交所。 在會議正式開始前，我們會征得來訪者對本聲明要求的 認可，並請對方在此聲明上簽字確認；如為電話會議，我們 會通過郵件或電話事先征得來訪者的同意。由此帶來的不便 之處，敬請諒解。感謝您對我們的工作的支援。 中國人壽保險股份有限公司董事會秘書局 2009 年5 月6 日 來訪者簽字： 附件：《關於進一步做好上市公司公平資訊披露工作的通知》 關於進一步做好上市公司公平資訊披露工作的通知 各上市公司： 為維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《上市 公司資訊披露管理辦法》和本所《股票上市規則》的規定， 現就進一步做好上市公司公平資訊披露工作通知如下。 一、上市公司和相關資訊披露義務人應當同時向所有投資者 公開披露重大資訊，確保所有投資者可以平等地獲取同一資 訊，不得向單個或部分投資者透露或洩漏。 二、上市公司在年度報告披露之前，應與會計師事務所工作 人員共同做好利潤分配方案、公司業績等資訊的保密工作。 根據《董事會議事示範規則》的規定，對於董事會審議利潤 分配事宜的，可先將擬提交董事會審議的分配預案通知註冊 會計師，並要求其據此出具審計報告草案（除涉及分配之外 的其他財務資料均已確定）。董事會做出分配的決議後，應 當要求註冊會計師出具正式的審計報告，董事會再根據註冊 會計師出具的正式審計報告對定期報告的其他相關事項做 出決議。 三、上市公司應切實提高年報披露品質，在“管理層討論與 分析＂中就公司未來發展情況進行充分的論述。 四、在生產經營環境等發生重大變化時，上市公司應及時披 露該等變化對上市公司的影響，如需對已披露的經營計畫等 進行修訂的，應及時披露修訂情況。 五、本所鼓勵上市公司在每月初公開披露公司上月的經營資 料。 六、上市公司在股東大會召開時，上市公司及其工作人員不 得向參會者披露任何未披露的資訊。上市公司及其工作人員 接受外界採訪、調研過程中，不得披露任何未公開披露的資 訊。法律法規有規定的情形除外。 七、上市公司董事、監事、高級管理人員在接受外界採訪、 調研的，應事前告知董事會秘書，原則上董事會秘書應全程 參加採訪或調研。採訪或調研結束後，接受採訪和調研的人 員應將調研過程及會談內容形成書面記錄，與來訪人員共同 親筆簽字確認，並在兩個交易日內書面通知董事會秘書，由 其通過我所網站“上市公司專區＂進行報備。 八、本所鼓勵上市公司在定期報告或重要公告披露後舉行公 開說明會，由公司管理人員與各類投資者公開進行溝通。公 開說明會主要應採用互聯網方式，以便於普通投資者參與。 召開公開說明會的，上市公司原則上應提前刊登公告，提示 投資者參加。公開說明會召開後，上市公司應在兩個交易日 內將公開說明會的會議記錄通過我所網站“上市公司專 區＂進行報備。 九、我所將根據上市公司報備的採訪或調研情況，對採訪或 調研的機構及其工作人員的證券交易情況進行重點核查。 本通知自發佈之日起實施。 上海證券交易所公司管理部 二○○九年四月九日