公司法律顾问业务团队理论实务研讨.PDFVIP

公司业务中心 公司法律顾问业务团队 2016 年10 月17 日｜第4 号 公司法律顾问业务团队理论实务研讨 【研讨要点】 公司经营管理中的刑事法律风险防范。 【研讨笔记】 一、法律风险概述 当前形势下,逐年增多的企业高管犯罪事件,已经引起了法律界的广泛关注。而大多数企业法律顾问 服务的领域和范围一般偏重于对经济或者民事法律风险的防范,刑事风险涉及的偏少，刑事风险的 防控成为企业家企业管理的一个“漏洞”。 在我国法律体系内，就法律风险而言，主要存在民事法律风险、行政法律风险、刑事法律风险三类。 而对于企业及企业家，其面对的最大风险莫过于刑事法律风险。一旦涉及刑事犯罪，往往伴随的是 连锁反应，个人、企业在一定程度上难免都会发生不可逆的不利影响。一般情况下，企业高管作为 犯罪行为人，或在涉及单位犯罪的情况下，作为直接的负责或者主管人员，必然受到刑罚的的刑事 打击，牢狱之灾致前程堪忧；同样，对企业而言，一方面会导致企业的品牌形象、价值下降，另一 方面，公司的日常经营管理因公司高管的缺位可能陷入混乱，部分企业会从此一蹶不振、濒临破产。 作者基于多年刑事辩护经验，针对实践中公司遇到的刑事法律风险，得出以下警示： 1、行业习惯是最大风险，刑法错读是最大灾难。对于一个企业或企业家，最大的风险并非经济诉 讼中的输赢，而是经营中的刑事风险，尤其是这个行业存在不规范的“潜规则”时！ 2、要正确处理好自由与财富的关系。财富欲望的膨胀往往是犯罪产生的诱因，在追逐财富的道路 上，不注重法律风险的防范，而其导致的结果是刑罚自由刑的适用。 3、当前法治环境有改善，但尚待进一步提高。 二、刑事法律风险的预防等级 根据法律规则、法律风险防范意识，设置不同的预防等级： 1、（过 失）不懂规则，不懂风险，悔之晚矣（唐某介绍虚开增值税专用发票案）； 2、（间接故意）略懂规则，低估风险，侥幸避免（王某某串通投标案、丛某虚开增值税专用发票 案）； 3、（直接故意）践踏规则，无视风险，领刑早晚（集资诈骗案）； 德衡律师集团客户通讯 ▪ 公司法律顾问业务团队 第 4 号 第 1 / 2 页 德衡律师集团公司法律顾问团队不断创新服务模式，内部已经形成企业合同管理、劳动人事争议、公司商事 风险防范及诉讼、刑事法律风险防范及诉讼等专业梯队，并全面铺开法律服务的覆盖面，充分对接大型企业 集团、上市公司及其他公司、企业法律需求。 4、（积极预防）熟悉规则，洞悉风险，战战兢兢。 三、公司经营管理过程中的常见刑事犯罪 以侵害法益为分类标准，就公司而言，主要涉及的罪名分为7 类共67 个罪名，包括：生产、销售 伪劣产品类、注册资本及公司经营类、融资诈骗类、财税发票类、侵占、挪用及贿赂类、证券犯罪 类、国有企业类。 以生产、销售伪劣产品类为例，其典型案例为“三鹿奶粉案件”，其背后造成的品牌价值降低、市 场占有率急剧下降，而且公司高管及相关负责人背后面临的是长期的刑罚处罚。 2009 年1 月22 日，河北省石家庄市中级人民法院一审宣判：三鹿集团作为单位被告，犯生产、销 售伪劣产品罪，被判处罚款人民币4937 余万元。三鹿前董事长田文华（案发年龄66 岁）被判处无 期徒刑，并处罚金人民币2468 万元，三鹿集团高管王玉良、杭志奇、吴聚生分别被判有期徒刑15 年、8 年及5 年。2008 年三鹿奶粉事件之后，先后有30 多名官员被问责，除引咎辞职的原国家质 检总局局长李长江外，还有8 名部委官员、7 名省级官员、9 名市级官员受到处分。 四、公司及公司高管人员刑事法律风险防控 1、天网恢恢，疏而不漏，要摒弃犯罪侥幸心理； 2、行业潜规则及行业习惯，不可习惯成自然，应由专业刑事律师进行刑事风险评估； 3、重大决策，应向刑事顾问律师充分开放，充分听取其专业意见； 4、在公司高管人员涉案或发现公司被犯罪行为侵犯，应当在第一时间将专业的事情交给专业刑事 律师来处理，委托律师辩护或代报案。 如对本客户通讯有任何疑问，请联络下列任一作者或您通常联系的集团律师。 姜 保 良 jiangbaoliang @ 青 岛 您也可能对以下话题感兴趣： 股东未履行或未全面履行出资义务对公司资产不能清偿债务的责任承担；企业重组之债务纠纷案 例研讨 本文是德衡律师集团向客户及其他友好各方提供的法律通讯。本文所载信息不应被诠译为律师意 见。如果您需要关于上述事宜的进一步分析或说明，请联络您最通常联系的律师。欲获取此通讯，