浙江盛洋科技股份有限公司对外投资管理制度.PDFVIP

浙江盛洋科技股份有限公司对外投资管理制度 （2016 年4 月16 日二届二十五次董事会修订） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件的要求， 以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减以及股票、期货风险 投资及委托理财等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司总部集中进行，子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对子公司的投资活动参照本制度 实施指导、监督及管理。 本办法所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参 股公司。 第二章 对外投资决策 第五条 公司对外投资的决策机构主要为股东大会、董事会。具体权限划分 如下： （一）公司重大投资交易事项达到下列标准之一的，应当经公司董事会审议 1 批准后，方可实施： 1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占公司最 近一期经审计总资产的10%以上； 2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用) 占公司最近一期经审计净资产 的10％以上,且绝对金额超过1,000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％,且绝对金 额超过100 万元； 4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的10％以上,且绝对金额超过1,000 万元； 5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （二）公司的重大投资事项达到下列标准之一的，公司在提交董事会审议通 过后，还应当提交股东大会审议批准后，方可实施： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的50%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的50％以上，且绝对金额超过5,000 万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且 绝对金额超过500 万元； 4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000 万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500 万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 2 若对外投资属关联交易事项，则应按公司关于关联交易事项的决策权限执 行。 子公司进行对外投资，除遵照执行本制度外，还应执行公司其他相关规定。 第六条 在股东大会或董事会决定对外投资事项以前，公司有关部门应根据 项目情况逐级向董事长、董事会直至股东大会提供拟投资项目的可行性研究报告 及相关资料，以便其作出决策。 第七条 公司进行证券投资、委托理财或衍生产品投资事项应由公司董事会 或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司董事个人或经营管理层行 使。 第八条 公司进行委托理财的，应选