浙江省交通投资集团有限公司2016年.PDFVIP

浙江省交通投资集团有限公司2016 年 公司债券（第一期）受托管理事务报告 （2016 年度） 债券受托管理人 （苏州工业园区星阳街5 号） 2017 年6 月 重要声明 东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”）编制本报告的内容及 信息均来源于浙江省交通投资集团有限公司（以下简称“发行人”、“公 司”）对外公布的《浙江省交通投资集团有限公司2016 年年度报告》 等相关公开信息披露文件及第三方中介机构出具的专业意见。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为东吴证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所 进行的任何作为或不作为，东吴证券不承担任何责任。 目 录 第一章 本期债券概要 1 第二章 发行人2016 年度经营和财务情况 4 第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 8 第四章 债券持有人会议召开情况 9 第五章 本期债券本息偿付情况 10 第六章 本期公司债券跟踪评级情况 11 第七章 公司债券相关事务专人变动情况 12 第八章 发行人2016 年度重大事项情况 13 第九章 债券受托管理人履行职责情况 17 第一章 本期债券概要 一、本期债券核准文件和核准规模 经中国证监会于2015 年 11 月26 日签发的“证监许可[2015]2753 号”文核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 45 亿元（含45 亿元）的公司债券。 二、债券名称 浙江省交通投资集团有限公司2016 年公司债券（第一期）（以下 简称“本期债券”）。 三、债券简称及代码 浙江省交通投资集团有限公司2016 年公司债券（第一期）简称 为“16 浙交01”（136283）、“16 浙交02”（136284）。 四、发行主体 本期债券的发行主体为浙江省交通投资集团有限公司。 五、发行规模 本期债券品种一（16 浙交01）的发行规模为20 亿元，品种二（16 浙交02 ）的发行规模为10 亿元。 六、票面金额和发行价格 本期债券面值100 元，按面值平价发行。 七、债券期限 本期债券品种一（16 浙交01）的期限为5 年，品种二（16 浙交 02 ）的期限为10 年。 1 八、票面利率 本期债券品种一（16 浙交01）的票面利率为3.20%，品种二（16 浙交02 ）的票面利率为3.84% 。 债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。 九、还本付息方式 本期债券每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的 兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日 起不另计利息。 十、计息期限 本期债券5 年期品种的计息期限自2016 年3 月16 日至2021 年 3 月16 日止；本期债券10 年期品种的计息期限自2016 年3 月16 日 至2026 年3 月16 日止。。 十一、债券起息日、付息日及兑付日 本期债券的起息日为2016 年3 月16 日。 本期债券5 年期品种的付息日为2017 年至2021 年每年的3 月 16 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日； 每次付息款项不另计利息。本期债券10 年期品种的付息日为2017 年 至2026 年每年的3 月16 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其 后的第1 个工作日。。 本期债券5 年期品种的本金兑付日为2021 年3 月16 日（如遇法 定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，应兑付债券本金 自兑付日起不另计利息）；本期债券10 年期品种的本金兑付日为2026 2 年3 月16 日（如遇法定节假