湖南湘商商品交易中心有限公司投诉受理和处理规则.PDFVIP

湖南湘商商品交易中心有限公司 投诉受理和处理规则 第一章 总则 第一条为了规范市场交易行为，依法保障市场参与主体各方的合法权益， 加强对现货商品交易市场的管理，根据《湖南湘商商品交易中心有限公司会员管 理办法》、《湖南湘商商品交易中心有限公司会员合规管理办法》等有关规定，制 定本规则。 第二条交易中心根据 “公开、公正、公平”的原则，以事实为依据，依照 国家法律法规和交易中心的管理规定，对市场参与主体的违约违规行为进行调查、 认定、调解和处罚。 第三条交易中心调查、认定、调解和处罚，应当做到事实清楚、证据确凿， 认定责任清晰，调解和处罚适当。 第四条本规则适用于湘商商品交易中心商品仓单电子交易的会员及合作主 体、客户。 第二章 投诉受理 第五条交易中心的会员、客户及其他合作机构在从事交易中心各项业务活 动中，因其他市场参与主体的违约违规行为导致其声誉或者利益受损的，均可以 依照本规则向交易中心投诉处理。 第六条交易中心设立投诉、举报电话，接受口头的书面的投诉和举报。投 诉举报电话为0731设立在交易中心法务部，由法务部承担投诉受理、 调查、认定、调解和处罚职能。 第七条交易中心法务部对会员单位及其他合作机构进行日常稽查、专项检 查过程中，发现市场参与主体存在违约违规的，同样适用本办法。 第八条投诉人应及时向交易中心法务部提供被投诉人违约违规的相关材料 以及交易中心认为应该提交的其他材料。 第九条投诉人没有证据材料证明客户、会员、合作机构违约违规的，交易 中心法务部不予受理。 第十条交易中心法务部受理和处理投诉的期限原则上在5个工作日内，特 殊情况下延期到10个工作日内。 交易中心法务部受理投诉后，被投诉单位 （人）有权利和义务向交易中心提 供相关情况说明以及不存在违约违规的证明材料。 第十一条 交易中心法务部受理投诉后，将向投诉人发出《投诉受理通知书》 和 《权利义务告知书》。 第十二条 交易中心法务部在确定投诉材料收集完整后，应当向投诉人和被 投诉人分别下达 《合规认定书》。投诉人和被投诉人对交易中心下达的 《合规认 定书》不服的，可以按照 《权利义务告知书》告知的法律程序解决。 第十三条 投诉人违反法律法规采取闹访、挑唆、煽动、发帖、围攻等扰乱 企业正常经营秩序和破坏企业声誉行为的，交易中心将依法移送司法机关处理。 第三章 违规处理 第十四条 会员具有下列违反会员管理规定行为之一的，交易中心可以采取 责令改正，视情节轻重予以采取书面警示、强制培训、暂停开发业务、取消会员 资格或者终止合作。 1.违反会员管理办法，不履行会员义务的； 2.违反合规管理办法，拒不配合交易中心稽查的； 3.违反政府监管部门和交易中心的市场管理规定，有重大变更事项或者经营 发生重大变化，未向交易中心进行书面报备，或者未按照要求向交易中心和政府 监管单位报送相关材料、履行相关年检、缴税义务的； 4.违反诚实信用原则，弄虚作假提交相关材料的。 第十五条 会员具有下列违反开户管理规定行为之一的，交易中心可以采取 责令改正、视情节的轻重采取书面警示、强制培训： 1.未按照规定履行审核义务，为不符合开户条件的客户办理开户手续的； 2.违反交易中心开销户管理办法的； 3.向客户隐瞒会员身份，虚构工作人员身份或者冒用交易中心员工身份介绍 客户开户或者为客户开户的； 第十六条 会员单位具有下列违反市场营销管理行为之一的，交易中心可以 采取责令改正、视情节的轻重采取停止开发业务1个月至3个月的处罚： 1.虚构客户成交明细引诱客户开户和交易的； 2.向客户宣传无任何风险，承诺高收益，保证收益等方式进行营销的； 3.分析老师发布交易指导建议时没有向客户提示风险警示义务的； 4.指导老师在交易指导过程中明确要求客户按照明确的数量下单交易的； 第十七条 会员单位具有下列违反市场营销管理行为之一的，交易中心可以 视情节的轻重给予停止开发业务3个月至6个月的处罚，或者取消会员资格： 1.会员单位工作人员以各种方式获取客户