中海医疗保健主题股票型投资.PDF

中海医疗保健主题股票型证券投资 基金更新招募说明书 （2017 年第2 号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 招募说明书 重要提示 中海医疗保健主题股票型证券投资基金由中海上证380指数证券投资基 金转型而来。基金转型获中国证监会2014年12月2 日证监许可[2014]1292号文 批复，并以通讯方式召开中海上证380指数证券投资基金基金份额持有人大会 决议通过。自2015年6月9 日起，由《中海上证380指数证券投资基金基金合同》 修订而成的《中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险品种，其预期风险 和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资本基 金的风险包括因政治、经济周期、利率、通货膨胀和信用等环境因素对证券 价格产生影响而形成的市场风险，管理风险，流动性风险，本基金特有风险 以及其他风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年6 月9 日，有关财务 数据和净值表现截止日为2017 年3 月31 日(财务数据未经审计)。 1 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 招募说明书 目 录 一、绪 言 6 二、释 义 7 三、基金管理人 11 （一）基金管理人概况 11 （二）主要人员情况 11 （三）基金管理人的职责 15 （四）基金管理人的承诺 16 （五）基金经理的承诺 17 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 17 四、基金托管人 22 五、相关服务机构 27 （一）销售机构 27 （二）登记机构 65 （三）出具法律意见书的律师事务所 65 （四）审计基金财产的会计师事务所 66 六、基金的历史沿革 67 七、基金的存续 68 八、基金份额的申购、赎回、转换和定期定额计划 69 （一）申购与赎回场所 69 （二）申购和赎回的开放日及时间 69 （三）申购与赎回的原则 69 （四）申购与赎回的程序 70 （五）申购与赎回的数额限制 70 （六）申购费用和赎回费用 71 （七）申购份额与赎回金额的计算 73 （八）申购和赎回的登记 75 （九）拒绝或暂停申购的情形 75 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 76 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 76 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购和赎回的公告 77 （十三）基金转换 78 九、基金的投资 80 （一）投资目标 80 （二）投资范围 80 2 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 招募说明书 （三）投资理念 80 （四）投资策略 80