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债券简称：13 库车城投债01/13 库车城投债02 债券代码：1380377.IB/1480254.IB PR 库车01/PR 库车02 124441.SH/124705.SH 2013 年第一期库车城市建设投资(集团)有限公司公司债券 /2013 年第二期库车城市建设投资(集团)有限公司公司债券 2016 年度债券履约情况及偿债能力分析报告 主承销商：东北证券股份有限公司 （住所：吉林省长春市生态大街6666 号） 2017 年6 月 声明 本报告依据《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工 作有关问题的通知》（以下简称：通知）、《2013 年第一期库车城市建设投资 （集 团）有限公司公司债券募集说明书》和《2013 年第二期库车城市建设投资 （集 团）有限公司公司债券募集说明书》（以下简称：募集说明书）、《库车城市建设 投资 （集团）有限公司公司债券2016 年年度报告》（以下简称：年报），参照 《公 司债券受托管理人职业行为准则》（以下简称：行为准则）等相关规定、公开信 息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及库车城市建设投资 （集团）有 限公司 （以下简称：发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由主 承销商东北证券股份有限公司（以下简称：本公司）编制。 本公司对本报告中所包含的从上述文件中引述的内容和信息未经过独立验 证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证和承担 任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为本公司所做的承诺或 声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，本公司不 承担任何责任。 目 录 第一节 公司债券事项4 一、发行债券情况4 二、含权条款的执行情况5 三、主承销商履行职责情况6 第二节 发行人的经营与财务状况6 一、报告期内主要业务情况6 二、报告期内主要经营情况7 三、主要财务数据和会计指标8 四、财务分析10 第三节 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况14 第四节 内外部增信机制、偿债保障措施实施情况、变化情况及处理结果...15 第五节 债券持有人大会召开情况15 第六节 本息偿付情况15 第七节 债券跟踪评级情况16 第八节 债券风险分类情况及处理结果16 第九节 募集说明书中约定的发行人其他义务履行情况17 第十节 重大事项情况说明及处理结果17 第十一节 债券事务负责人变动情况17 第一节 公司债券事项 一、发行债券情况 （一）2013 年第一期库车城市建设投资（集团）有限公司公司债券 债券名称：2013 年第一期库车城市建设投资（集团）有限公司公司债券 债券简称：PR 库车01/13 库车城投债01 债券代码：124441.SH/1380377.IB 发行日：2013 年12 月9 日-2013 年12 月10 日 到期日：2020 年12 月8 日 债券余额：4 亿元 利率：7.95% 还本付息方式：每年付息一次，在债券存续期的第3、4、5、6、7 年年末分 别按照债券发行总额20%、20%、20%、20%、20%的比例偿还债券本金，即在2016、 2017、2018、2019、2020 年的兑付日分别偿付债券发行总额的20%、20%、20%、 20%、20%，最后5 年每年的应付利息随当年兑付的本金部分一起支付。每次还本 时按债权登记日日终在债券登记托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持 债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金 额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。每年付息时按债权登记日 日终在债券登记托管机构托管名册上登记的各债券持有人所持债券面值所应获 利息进行支付。 年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。