自律监管措施信息表（2016-05-06）-中国证监会非上市公众公司信息.docxVIP

自律监管措施信息表相关公司证券代码相关公司证券简称监管对象名称监管对象类别采取监管措施的日期具体监管措施违规行为430032凯英信业凯英信业挂牌公司2014/3/14出具警示函、要求提交书面承诺未及时更正2012年年度报告；未按规定披露会计差错更正应披露信息430032凯英信业齐鲁证券主办券商2014/3/14约见谈话、要求提交书面承诺未能履行持续督导职责430032凯英信业中审国际中介机构2014/3/14约见谈话未能勤勉尽责地履行审计师职责430052斯福泰克斯福泰克挂牌公司2014/3/14出具警示函、要求提交书面承诺未按规定披露会计差错更正信息430263蓝天环保蓝天环保挂牌公司2014/05/07要求提交书面承诺关联方披露不完整、关联交易未经内部决策程序且未披露，关联方资金占用未披露430263蓝天环保潘忠挂牌公司董监高2014/05/07约见谈话、要求提交书面承诺公司总经理潘忠兼职信息披露不完整，应对公司关联方披露不完整、关联交易与关联方资金占用未按关联方事宜决策及披露承担主要责任430122中控智联中控智联挂牌公司2014/07/07约见谈话、要求提交书面承诺2012年年报中财务数据与审计报告数据存在多处不一致，信息披露不准确且未及时更正430122中控智联闫晓华挂牌公司董监高2014/07/07约见谈话闫晓华作为中控智联董事会秘书，负责公司信息披露管理事务，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对中控智联信息披露违规行为负有相应责任430122中控智联中原证券主办券商2014/07/07约见谈话中原证券作为中控智联主办券商，未能督促其规范履行信息披露义务，未能尽职对信息披露文件进行事先审查，未勤勉尽责430056中航新材中航新材挂牌公司2014/07/07约见谈话、出具警示函2013年年报中多处遗漏应披露信息，部分章节与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式指引（试行）》相关要求严重不符430056中航新材余罗信息披露负责人2014/07/07约见谈话余罗作为公司信息披露负责人，负责公司信息披露管理事务，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对中航新材信息披露违规行为负有相应责任430056中航新材中信建投主办券商2014/07/07约见谈话中信建投作为中航新材主办券商，未能督促其规范履行信息披露义务，未能尽职对信息披露文件进行事先审查，未勤勉尽责430523泰谷生物泰谷生物挂牌公司2014/08/06出具警示函泰谷生物对于公司高管被采取强制措施及公司控股股东占用资金等重大事项，未履行信息披露义务430523泰谷生物段传武信息披露负责人、财务总监2014/08/06出具警示函段传武作为公司董事会秘书及财务总监，未能恪尽职守、履行勤勉义务，对泰谷生物信息披露违规、控股股东违规占用资金等违规行为负有相应责任430523泰谷生物山西证券主办券商2014/08/11约见谈话山西证券作为泰谷生物主办券商，未能尽职履行推荐义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理430219中试电力刘敏原董事、董事会秘书2014/10/20约见谈话原董事会秘书刘敏作为信息披露直接负责人未能恪尽职守、履行勤勉义务，对中试电力信息披露违规行为负有重要责任430219中试电力齐鲁证券主办券商2014/10/20约见谈话齐鲁证券未能尽责履行持续督导义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理430134可来博王润、陈秀岚、赵佐政、胡永明、张英、侯玉玲、李晓英董事、监事2015/2/11出具警示函可来博董事、监事在2013年年报披露的“重要提示”中做出的承诺与事实不符，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。430134可来博东方花旗主办券商2015/2/11约见谈话东方花旗未能尽职履行推荐义务，未能督导挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理。430134可来博中审亚太中介机构2015/2/11约见谈话中审亚太作为为可来博出具2013年年度审计报告的会计师事务所，未能做到勤勉尽责和诚实守信。430136安普能安普能挂牌公司2015/3/20出具警示函、提交书面承诺对3起重大涉诉事项未及时履行信息披露义务。430136安普能樊东华董事长、实际控制人2015/3/20约见谈话、出具警示函未能恪尽职守、履行勤勉义务，对安普能信息披露违规行为负有重要责任。430136安普能钮祝红董事会秘书2015/3/20约见谈话未能恪尽职守、履行勤勉义务，对安普能信息披露违规行为负有重要责任。831579三信股份三信股份挂牌公司2015/7/24提交书面承诺挂牌审查期间关联方资金拆借事项未及时履行信息披露义务。831579三信股份邓小华、石春玉公司董事、实际控制人2015/7/24约见谈话未能恪尽职守、履行勤勉义务，对三信股