常见问题世界银行集团（WBG）的廉政合规部门.PDFVIP

常见问题： 世界银行集团 （WBG ）的廉政合规部门 世行成立廉政合规部门的时间及目的是什么？ 作为世行集团为完善其制裁制度而进行的持续努力的一部分，根据2010年9月生效的世行集团制裁 程序（Sanctions Procedures ）修正案，可有条件解除的制裁成为该修正案项下案件的默认制裁标准。今 后，制订、完善并实施符合世行集团要求的廉政合规计划将是终止制裁，或有条件地免于制裁，或 根据原制裁程序接受制裁的案件提前终止制裁的主要条件。与此同时，世行廉政局（Integrity Vice Presidency ）任命了一位廉政合规主管 （ICO ），主要负责监督受制裁公司的廉政合规情况（或者 受制裁个人遵守行为准则的情况）。 廉政合规主管的职责是什么？ 除了监督受制裁方的廉政合规情况，廉政合规主管还有权决定合规条件及/或作为制裁一部分的其 他条件是否得到了满足。这些其他条件由制裁委员会 （Sanctions Board ）或世行集团评估与资格 暂停主管 （WBG Evaluation and Suspension Officer-EO ）在做出制裁决定时确定，可能包括与相关 不当行为有关的补救行为。参见制裁程序第9.03节（符合免除制裁和解除制裁条件的合规行为）。 世行集团制裁制度修订案的核心是什么？ 对世行集团制裁制度作出的这些修订，主要目的就是进一步强调公司的自我改进，鼓励受到制裁的 公司和个人采取适当的和有意义的政策和措施，来有效预防、侦测并总体上减少欺诈、腐败、串通 舞弊和其他“可被制裁”的不当行为。 世行是否会采取监督公司廉政合规的新标准？ 世行集团的经验和国际上的最佳实践都表明，制订并实施有效的廉政合规计划是帮助公司和个人防 范与减少腐败、欺诈、串通舞弊及其他不当行为的重要方法。特别是近年来，全球对于一个有效的 廉政合规计划应包含哪些原则和内容达成了共识。这些原则和组成部分在世行集团廉政合规指南中 得到了体现，该指南可以在本网页上找到。该指南中包括的标准、原则和内容在众多多机构和实体 的公司治理和反欺诈与腐败的实践中得道了普遍认可。 什么是可以有条件解除的制裁？ 可以有条件解除的制裁是世行集团制裁制度下制裁形式中的一种（公司和个人被发现存在与世行支 持的项目有关的某些规定形式的欺诈、串通舞弊、腐败贿赂和其他不当行为，则这些公司和个人可 能受到制裁）。 之前的制裁制度包括可以有条件解除的制裁，而且在许多情况下这个“条件”是指采用和实施符合 世行集团要求的廉政合规计划。然而直到最近，满足该条件才意味着会缩短制裁期限。今后，可以 有条件解除的制裁将成为世行集团的默认制裁标准（基线制裁），新标准要求受制裁方满足某些自 我改进条件后才能申请恢复参加由世行集团融资的项目的资格。 被制裁方的自我改进包括哪些条件？ 主要条件之一是受制裁方制定和执行符合世行集团要求的（是否符合要求由世行廉政合规主管负责 判断）廉政合规计划（如被制裁方为个人，则为类似的行为准则）。对由制裁委员会或者评估和资 格暂停主管作出的制裁的自我改进包括其他一些相关：比如对参与受制裁的不当行为的雇员终止雇 用或者调离原职；或者在制裁期间，受制裁方没有因为类似不当行为受到其他任何国际组织的制裁， 如果是个人，受制裁人没有因为欺诈或腐败而被判犯有重罪。 作为落实新的合规职能的一部份，与受制裁方的互动是如何发挥作用的？ 建立廉政合规部门的目的之一是为受制裁方采取和实施廉政合规计划及相关措施提供指导并监督 其实施，并决定解除制裁的条件是否已经得到满足。这一过程分以下几个步骤进行： (1) 廉政合规主管会联系受制裁方并就满足条件的一般性要求和程序提出建议。之后廉政合规 主管会对受制裁方现有的（或制订中的）廉政合规计划进行基线评估，必要时提出改善的建议。 (2) 廉政合规主管监督计划的实施，包括对定期报告、计划的改变、针对受制裁的不当行为以 及其他被查出的不当行为采取的补救措施等进行审查。 (3) 在计划实施一段时间后，通常至少为一年，受制裁方有权提交申请，提出其合规的论据和 证据。 如果受制裁方没有满足世行集团的廉政合规和/或其他条件会发生什么？ 如果廉政合规主管作出了受制裁方不符合解除制裁的条件的决定，则受制裁方有权向制裁委员会上 诉，要求裁定廉政合规主管是否在作出决定时滥用了其自由裁量权。若廉政合规主管的决定未被制 裁委员会推翻，则原制裁按年延续，一年后被制裁方有权再次申请解除制裁。