天津红日药业股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本.PDF

管理制度 天津红日药业股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 为加强对天津红日药业股份有限公司 （以下简称“公司”或“本公司”）董事、 监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、等有关法律、法规、规范性文件及 《天津红日药业股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第一条 本制度所指董事、监事和高级管理人员包括公司所有董事、监事及高 级管理人员。 第二条 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份（股票简称“红日药业”，股票代码“300026”）。董事、监事、高级 管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。公司 董事、监事和高级管理人员委托他人代行买卖公司股票，视作本人所为，也应遵 守本制度并履行相关询问和报告义务。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转 让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）公司董事、监事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份达到本人上 年年末直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五后，不得继续转让其持有股 1 管理制度 份； （三）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （四）公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月 内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报 离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份； 五）公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （ （六）法律、法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定的其他情 形。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的直系亲属在下列期间不 得买卖本公司股票： （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告 日前三十日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在进 入决策过程中，至依法披露后二个交易日内； （四）自获悉可能导致本公司股票异常波动的内幕信息之日起至该信息依法 公开披露日后的二个交易日内； （ 五）深圳证券交易所规定的其他期间。 公司董事会秘书如果已经对董事、监事和高级管理人员及前述人员的直系亲 属在定期报告公告前三十日内，业绩预告、业绩快报公告前十日内不得买卖本公 司股票，以及重大事项期间不得买卖公司股票进行提示，则在本时期内，如有董 事、监事和高级管理人员提交《买卖本公司证券问询函》的，董事会秘书有权不 予受理和回复。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守 《证券法》第四十七条规定， 将其所持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入 的，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披露 以下内容： （一）相关人员违规买卖股票的情况； （二）公司