鑫元合丰纯债债券型投资基金更新招募说明书（2017 年.PDF

鑫元合丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 鑫元基金管理有限公司 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金 更新招募说明书 （2017 年第2 号） 基金管理人：鑫元基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 二〇一七年七月 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 重要提示 鑫元合丰分级债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于2014 年11月13 日经中国证监会证监许可[2014]1194号文注册募集。根据基金合同的规 定，本基金于2016年12月27 日转型为开放式债券型证券投资基金，即“鑫元合丰 纯债债券型证券投资基金”，份额分级运作终止，转型后基金的投资管理，包括 投资范围、投资策略等均保持不变。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒 投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低预期风险、预期收益特征的基 金品种，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票基金、混合基金、但高于货 币市场基金。从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分配的安排，合 丰A将表现出低风险、收益稳定的明显特征，其预期收益和预期风险要低于普通 的债券型基金份额；合丰B则表现出高风险、高收益的显著特征，其预期收益和 预期风险要高于普通的债券型基金份额。 本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中 国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，其发行 人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业 私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的 债券投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 鑫元合丰分级债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年6月16 日，有关财务数据、净值表现截止日为 2017年3月31 日。 鑫元合丰纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第2 号） 目 录 第一部分 绪言5 第二部分 释义6 第三部分 基金管理人 13 第四部分 基金托管人23 第五部分 相关服务机构29 第六部分 基金份额的分级32 第七部分 基金过渡期的安排39 第八部分 基金的募集49 第九部分 基金合同的生效50 第十部分 基金份额的折算51 第十一部分 基金份额的申购与赎回53 第十二部分 基金的投资69 第十三部分 基金的业绩80 第十四部分 基金的财产82 第十五部分 基金资产的估值83 第十六部分 基金的收益与分配89 第十七部分 基金的费用与税收91 第十八部分 基金的会计与审计94 第十九部分 基金的信息披露95 第二十部分 风险揭示 102 第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 107 第二十二部分 基金合同的内容摘要 110 第二十三部分 托管协