上海华鑫股份有限公司关于签署募集资金专户存储四方监管协.PDFVIP

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 编号：临2017-036 上海华鑫股份有限公司 关于签署募集资金专户存储四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海华鑫股份有限公司向上海仪电 （集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可 [2017]530 号）文批准，上海华鑫股份有限公司（以下简称“公司”）分别向上海 仪电（集团）有限公司、上海飞乐音响股份有限公司以及上海贝岭股份有限公司 发行股份购买相关资产，并非公开发行 120,000,000 股新股募集本次发行股份购 买资产的配套资金，本次募集配套资金总额为 1,272,000,000.00 元，扣除非公开 发行股票发生的承销费用及对应的增值税进项税 11,716,000.00 元，公司募集资 金专户收到配套募集资金余额为 1,260,284,000.00 元。公司在扣除非公开发行股 票而发生的其他各项费用及对应的增值税进项税120,000 元后，将募集资金净额 1,260,164,000.00 元全部用于补充华鑫证券有限责任公司资本金。 众华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验证， 并于2017 年5 月9 日出具了众会字（2017 ）第4589 号《验资报告》。 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上 市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海华鑫股份有限 公司募集资金管理办法》等相关法律法规和部门规章等相关规定，公司、独立财 务顾问国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国工商银行股份 有限公司上海市华山路支行于2017 年5 月19 日签订了《上海华鑫股份有限公司 非公开发行A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》，相关内容详见2017 年 5 月23 日于上海证券交易所网站（ ）披露的《上海华鑫股份有限 公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：临2017-034 号）。 二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立 情况 公司根据募集资金使用计划，将募集资金用于补充华鑫证券有限责任公司 （以下简称“华鑫证券”）资本金，包括发展扩大信用交易类创新业务、证券投 资业务、财富与资产管理业务。2017 年5 月26 日，公司与平安银行股份有限公 司上海分行、独立财务顾问国泰君安、募集资金使用主体华鑫证券签订了《上海 华鑫股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》（以 下简称“四方监管协议”）。募集资金专户的开立及存储情况如下： 账户名称 开户银行 账户 金额 （元） 用途 发展扩大华鑫证 平安银行股份有 券信用交易类创 华鑫证券有限责 限公司上海黄浦 19000000008808 1,260,163,995.00 新业务、证券投 任公司 支行 资业务、财富与 资产管理业务 三、《募集资金专户存储四方监管协议》的主要内容 公司（以下简称“甲方”）与华鑫证券（以下简称“乙方”）与平安银行股 份有限公司上海分行（以下简称“丙方”）、国泰君安（以下简称“丁方”）签 署的《四方监管协议》，主要内容如下： 1、乙方已在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号