投资组合管理考试重点汇总.docxVIP

考试题型：填空、名词解释、简答题、论述题考试范围：1、课本第一、八九（重点）章；2、讲义：什么是股份有限公司发起人？亦称创办人，指按照有关法律规定订立发起人协议、提出设立公司申请、认购公司股份并对公司设立承担责任者。什么是股东？股份有限公司的股东指依法持有有限公司股份的自然人或者法人，即股份所有者。什么是股东名册？股东名册是发行记名股票的股份有限公司依法设置专门用来记载股东姓名等事项的签记薄，是证明股东持有公司股份的充分证据。什么是股东大会？由股份有限公司全体股东组成的对公司经营管理和股东利益进行最高决策的权利机构，它既是公司的议事机构，也是公司的最高权利机构。什么是股票？定义：股票是有价证券中的一种主要形式，指由股份有限公司签发的证明股东所持有的股份的凭证。什么是优先股？国有股？法人股？公众股？优先股：优先股与普通股票相对应，指股东享有某些优先权利的股票国有股：指有权代表国家机关投资的部门或机构以国有资产向公司投资形式的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份法人股：法人股是指企业法人以其依法可支配的资产投入股份公司形成的股份或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向股份公司投资形成的股份公众股：也可称为个人股，它是社会个人或股份公司内部职工以个人合法财产投入公司形成的股份什么是套利：利用同一种实物资产或证券的不同价格来赚取无风险利润行为什么是货币边际递减？答：每增加一单位的货币其得到的效益增量是减少的。什么是货币系统风险和非系统风险？系统：由市场本身的特性所产生的风险非系统：可被适当的投资多样化消除的风险什么是货币期货交易和期货合约？期货交易：交易双方在集中性的市场以公开竞价的方式进行期货合约的买卖。期货合约：由交易双方订立的约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的某种实体商品的标准化合约。什么是扬基债券？它具有哪些特点？扬基债券：在美国发行的外国债券，由由非美国居民吸收美国资金的债券。计算货币：美元。特点：1）期限长、数额大、流动性强； 2）发行者以外国政府和国际组织为主，投资者以人寿保险公司、储蓄银行为主； 3）无担保发行的数量比有担保发行的要多。什么是股市债券？斗牛士债券？猛犬债券？龙债券？熊猫债券？序列债券？武士债券：在日本债券市场上发行的外国债券，即日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本国内市场发行的、以日元为计值货币的债券。武士债券均为无担保发行，典型期限为3~10年，一般在东京证券交易所交易斗牛士债券：是在西班牙债券市场上发行的外国债券，是西班牙以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在西班牙国内市场发行的债券。猛犬债券：指非英国借款人在英国市场上发行的英镑债券，因斗牛犬(bulldog)是 英国的一个标志而得名。龙债券：龙债券 (Dragon bonds) 以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券。熊猫债券：(2005年9月28日，国际多边金融机构首次获准在华发行人民币债券， 财政部部长金人庆将首发债券命名为“熊猫债券”)。序列债券：实质上是期限错开的债券组合，这些债券各部分有一系列不同的到期日，而非所有部分使用一个日期。1.简述证券投资基金的定义，并介绍基金在其他国家和地区还有什么不同的称谓。定义：通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金为资金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。美：共同基金 英、港：单位信托基金 日、台：证券投资信托资金期货交易的原始功能和衍生的功能分别是什么？详细解释。什么是公平赌局？举例说明公平赌局的效用问题？指遵从这种规则的游戏其预期收益等于参加的成本。大多数人不会参与公平赌局，除非赌注非常小。4.能成为期货交易的商品有什么共性？1）供量大2）易标准化3）易储运4）价格波动频繁5.我国商品期货市场有哪些上市品种？农产品期货、金融期货、能源期货什么是圣彼德堡悖论？为什么大多数玩家都愿意多投点钱来玩这个游戏？圣彼得堡悖论是决策论中的一个悖论。圣彼得堡悖论是数学家丹尼尔·伯努利（DanielBernoulli）的堂兄尼古拉·伯努利（NicolausBernoulli）在1738提出的一个概率期望值悖论，它来自于一种掷币游戏，即圣彼得堡游戏。7.股份有限公司的建立一般经过哪几个步骤？1）确立发起人2）申请与报批3）募集缴款或发起人出资4）创立5）注册登记8.在股份有限公司里股东的权利一般有哪些？股票有哪些性质？1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配2）参加或者委派股东代理人参加股东会议3）依照其所持有的股份份额行使表决权4）对公司私营行为进行监督、提出质疑或质询5）依照法律、行政法规及公司章程的规定转让赠予或质押其所有的股份6）依照