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模考3法律法规1 [单选题] 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（ ）人。 A.15 B.20 C.30 D.40 2 [单选题] （ ）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益 3 [单选题] 基金职业道德教育的途径不包括（ ）。 A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.后续职业道德教育 D.基金业协会的自律 4 [单选题] （ ）即货币资金的融通。 A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资 5 [单选题] 基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。 A.委托关系?? ??? ? B.信托关系 C.代理关系?? ??? ? D.雇佣关系 6 [单选题] 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（ ）。 A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准 B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问 C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务 D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 7 [单选题] 基金管理公司内部控制机制是指（ ）。 A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序 C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序 D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称 8 [单选题] 合规文化不要求建立（ ）。 A.清晰的责任制 B.清晰的问责制 C.升迁机制 D.激励约束机制 9 [单选题] 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。 A.企业年金 B.公募基金资产管理计划 C.银行理财产品 D.集合资产管理计划 10 [单选题] 公司（ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。 A.督察长；独立董事 B.独立董事；内部监察稽核部门 C.督察长；内部监察稽核部门 D.理事长；内部监察稽核部门 11 [单选题] 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）投票通过。 A.全体监事 B.半数以上监事 C.全体股东 D.半数以上股东 12 [单选题] （ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。 A.债权 B.股权 C.证券 D.实物 13 [单选题] 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（ ）。 A.基金管理人可设总经理、副总经理多人 B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径 D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务 14 [单选题] 基金合同特别约定的事项不包括（ ）。 A.基金运作方式 B.基金当事人的权利义务 C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 15 [单选题] 公募基金和私募基金是将投资基金按照（ ）标准进行的分类。 A.法律形式 B.资金募集方式 C.投资对象 D.运作方式 16 [单选题] 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。 A.与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.先进事迹激励教育 17 [单选题] 2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（ ）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。 A.淘宝网店 B.天天基金网 C.支付宝 D.余额宝 18 [单选题] 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于债券的为债券基金。 A.50% B.60% C.80% D.90% 19 [单选题] 以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。 A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平 B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设 D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项 20 [单选题] 投资于房地产的基金类别属于（ ）。 A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.另类投资基金 21 [单选题] 开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。 A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日 22 [单选题] 私募基金的资产管理业务不包括（ ）。 A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.集合资金信托 D.私募风险投资基金 23 [单选题] （