第八章政府规制(一)课件.ppt

8． 政府规制（一）;一、什么是政府规制;政府规制的类型;经济性规制是指在自然垄断领域，为了防止资源配置低效，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。 社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，是主要针对经济活动中发生的外部性的调节政策。社会性规制主要通过设立相应标准、发放许可证、收取各种费用等方式进行;二、自然垄断理论的演进;1、对自然垄断的传统看法： 自然垄断是经济学中的一个传统概念。自然垄断的概念与资源的集中条件有关，主要是指由于资源条件的分布集中而无法竞争或不适宜竞争所形成的垄断。 ;约翰?斯图尔特?穆勒（John Stuart Mill）;亨利?卡特?亚当斯（Henry Carter Adams）;理查德?T?伊利（Richard T.Ely）;小结 自然垄断领域的竞争是不稳定的、破坏性的，因而不适宜竞争。自然垄断是指某个行业需要一家企业在某个地区进行独家经营的垄断局面。 自然垄断产生的原因在于存在着“规模经济”，即随着生产规模的扩大，企业产品与服务的每一单位的平均成本出现持续下降的现象。这样，某种产品全部由一家垄断企业进行生产，社会成本最小。 因此，需要政府对具有自然垄断特征的行业在市场准入方面进行规制，只允许一家企业在市场上拥有“特权”从事生产经营活动;2、关于自然垄断的新观点;范围经济是指在一个企业中随着生产产品种类的增加，企业对多个产品进行联合生产的平均成本低于只生产单一品种的成本之和。 用成本函数表示，如果 f（nk,nL）nf（k,L） 即存在规模经济；如果 f（q1+q2+……+qn）f（q1）+f（q2）+……+f（qn） 即存在范围经济。 k和L分别代表资本和劳动等生产要素。qn代表第n种产品。;成本弱增性：在假设存在多种产品和多个企业，任一企业可以生产任何一种或多种产品的前提下，如果单一企业生产所有各种产品的总成本小于多个企业分别生产这些产品的成本之和，我们就说企业的成本具有弱增性。 显然，范围经济和成本弱增性有很大的相似之处，只不过前者关注的是产品，后者关注的是企业。;成本弱增性也可以用公式来表示。假设在某产业内存在着n个企业，假定i企业的产量为qi，并假定产业的总产量为q，假定一家公司全部生产产业总产量时的成本函数为C(q)。另外假定各企业生产各个产量qi时的成本函数为C(qi)。因为规模经济的存在，这时就会形成 C(q) C(q1)＋C(q2)＋…＋C(qi) 或C(q) ΣC(qi)，i ＝ 1，2，…，n，n≥2 也就是说，一家企业生产全部产品时（C(q)）比由两家或两家以上企业生产时（ΣC(qi)）成本还低。这就是所谓的成本弱增性，或者说由一家企业生产，成本在产量q范围内的增加不明显。;3、自然垄断产生的原因; 此外，存在规模经济和范围经济的行业有以下两个特点： 一是进入壁垒高。由于存在规模经济和范围经济，企业会极力扩大自己的资本规模，这就为新企业的进入增加了困难，亦即为新企业设置了较高的进入壁垒。 二是沉淀成本大。由于企业要取得规模经济效益和范围经济效益必须进行大规模的投资，尤其是要进行大量的固定资本投资，而大规模的固定资本使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，因此，固定资本的“沉淀性”很大，这也为新企业设置了较高的进入壁垒。;三、自然垄断的经济特性;（2）规模经济和范围经济效应非常显著。平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低，以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。 自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明显。 按照麦特卡尔夫定律（Metcalfe Law），“网络价值等于网络节点数的平方，网络效益随着网络用户的增加而呈指数增长”。所以，从成本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断是自然垄断产业最合理的市场结构和制度安排。;（3）关联经济（Economies of Sequence）效应显著。 自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工序。这些系列工序之间要求相互稳定衔接，即在技术上是联接的。在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性。 虽然从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益性，可以保证供产销的协调，节约市场交易费用。;（4）有大量的沉没资本（Sunk Cost） 企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特定用途，一旦企业转产或退出时，专用性很强的资本则很难转用或转卖给生产和