私有化浪潮理论起源及演进.doc

私有化浪潮理论起源及演进内容摘要：就私有化的理论基础而言，主要有产权理论、公共选择理论和新自由主义。从实践上，不同国家所采取的私有化模式也略有不同。从一定意义上，私有化作为产权制度变革的一种手段，其本身并无好坏之分，判断私有化这种制度安排是否可行，主要取决于是否有利于生产力的发展。 关键词：私有化 产权改革 制度选择 新自由主义 私有化的认知 广义的私有化指的是不仅推进国有企业的私有化，放松管制，开放市场、引入竞争，政府逐步出让、转售一部分国有股权甚至竞争领域的全部股权，而且还包括在制度上建立新的财产组织、经济机制、法律机制以及体制结构的过程，和国家逐渐自行解除其在市场经济中非固有的作为财产所有者的职能的过程，即用资本主义经济制度取代社会主义经济制度，实现整个社会基本经济制度转变。 狭义的私有化是指在某项活动或者在资产所有权中，降低政府的比重或者提高私人部门的作用（Savas 1987）。 按照马克思主义的观点，私有化是从所有权和所有制两个角度来考虑的。从所有权方面来说，如果所有权从国有企业或其他形式的社会主义经济组织手中转移到非社会主义经济组织或私人手中，那就是私有化；从所有制方面来说，如果社会主义所有制变成非社会主义的，那也是私有化。从这两个方面来理解的私有化实质上也就是从个别企业角度和社会经济制度角度来理解的私有化。 我们通常反对的是广义的私有化。公有化抑或私有化并非市场经济的单向选择。我们应该理性对待私有化，推进国有企业的改革，放松管制，开放市场、引入竞争，政府逐步出让、转售一部分国有股权甚至竞争领域的全部股权。 不同国家的私有化实践 （一）西欧和中欧的私有化 西欧各国的私有化主要是在社会经济制度不变的基础上对国有企业的私有化，是自由主义经济学合乎逻辑的政策，矛头所向是国家垄断，旨在降低国家在社会再生产中的地位和作用，维护整个垄断资产阶级利益的需要。英国早期的私有化只是简单的将经济行为从公共领域转向私人领域。逐渐的英国的私有化成为打破垄断，建立新企业之间以市场为基础的经济联系，从而重组产业结构的方式。由于英国拥有发达的资本市场和法律体系，该国的私有化主要是采取在资本市场上直接出售国有企业股票的形式进行的。法国主要通过政府发行股票的方式进行私有化变革。总之，私有化成了西欧各国国有企业改革的重要途径，是国家推行其制度改革的重要工具。在这些国家，通过私有化获得的收入占了其国内生产总值相当大的比例，私有化对西欧国家的经济造成了非常深远的影响。 在中欧国家中，德国和波兰比较典型。德国电信的私有化是通过打破垄断，引入新的竞争者来进行私有化的一个比较成功的案例。波兰走的是一条独特的私有化之路。1990年，波兰政府成立所有制改造部，开始了大规模私有化之路。实现这一目标的途径之一是国有企业私有化。有竞争力的国有企业在股份制改造后，通过资本市场将这些股份出售给个人、机构投资者；缺乏竞争力的国有企业则被出售、配给、转让、并购。 （二）俄罗斯与东欧的私有化 俄罗斯、东欧的私有化是在东欧剧变和苏联解体之后才真正实施的，且采取的都是激进式的改革方式。俄罗斯的私有化分为大私有化和小私有化。小私有化指商业、服务业企业及小型企业、运输业和建筑业企业的私有化。主要方式有拍卖、投标、赎买、租赁财产和股份制。大私有化指大中型企业的私有化，途经基本上是实行股份化。东欧国家的私有化归纳起来主要有重新私有化、大私有化和小私有化。重新私有化是指把过去国有化、集体化时期没收的私有企业、土地及其它财产归还原主或其继承人；小私有化是指把国有商业、饭店、旅馆、服务业、建筑业中的小型企业出售给私人或私人公司；大私有化是指对大中型企业的私有化。俄罗斯、东欧的私有化是在个别企业私有化的基础上进行的社会经济制度的私有化，最终实现了“制度变迁”、“制度转型”。私有化的效果在各个国家呈现出差异，但相同的是改革需要国家充分发挥它的职能，为私有化创造一个良好的制度环境，保证私有经济充分发挥它的潜力，提高企业的经济效益。 （三）亚太国家的私有化 自20世纪80年代初期和中期以来，亚太地区开始把公共部门推向竞争，注重私有化，放松控制和自由化。日本采取的是“渐进民营”私有化模式：先将所有权与经营权分离，引入市场竞争机制，提高国有企业的经济效益，等条件成熟后，国家出售国有企业股票，彻底实行民营化。韩国的第一个大规模的私有化是由韩国快递业开始的，其结果却是加强了垄断，抑制了韩国中小企业的成长。卢泰愚政府、金泳三政府、金大中政府都不同程度的实行了私有化变革，到1999年9月，改革才取得了阶段性进展。印度尼西亚是从20世纪80年代开始通过放松控制，改革公营企业的。马来西亚政府采取了一系列的措施来减少国家的管制领域。菲律宾的私有化计划是一种双重性的战