上市公司董事進行證券交易的標準守則-必读.docVIP

附錄十 上市公司董事 進行證券交易的標準守則 基本原則 1. 本交易所認為本標準守則（基本原則及規則）旨在提供指引而並非硬??規則。標準守則制訂妥善處理發行事宜的最低標準，發行人應按此衡量一般守則。原則上，董事均應盡量保證其擁有或被視為擁有權益的所有交易均按標準守則進行。 2. 本交易所認為上市發行人的董事最好能持有其所屬公司的證券。 3. 欲買賣該等證券的董事應首先注意證券（內幕交易）條例的法定條文。然而，在若干情況下，即使法定條文並無明示進行內幕交易必會受法律制裁，董事仍不可隨意買賣其公司的證券。 4. 標準守則的目的，是就該等情況何時發生一事而向董事提供指引。標準守則第5及6條規則（規定須作出通知）補充香港發行人根據證券（公開權益）條例第二十九條所須承擔的責任，規定須保存董事擁有發行人證券權益的登記冊，標準守則第5及6條規則並可協助發行人履行其法定責任。 5. 標準守則最重要的作用，在於規定凡了解或參與計劃中的收購 6. 此外，如未經許可，董事不得向合夥信託人或任何其他人士（即使是該等董事須向其履行信託人義務的人士）披露機密的資料或利用該等資料為其本人或其他人士謀取利益。 7. 就本標準守則而言，倘在給予期權時已決定行使該期權的價格，則給予董事期權認購購 8. 倘董事將投資基金交予專業管理機構管理，即使已授予全權決定權，基金經理於建議買賣發行人的證券時仍須受董事同等的限制